九泰盈泰量化股票型证券投资基金         招募证明书更新     九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募证明书更新       基金治理东说念主：九泰基金治理有限公司       基金托管东说念主：浙商银行股份有限公司 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                        招募证明书更新                    【进攻辅导】   本基金的召募请求经中国证监会 2020 年 12 月 24 日证监许可【2020】3656 号文注册。   基金治理东说念主保证本招募证明书的内容信得过、准确、齐备。本招募证明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值、投资收益及市集远景等作念出本质性判断或者保证。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者申购基金时应厚爱阅读本招募证明书、基金合同和基金居品资 料撮要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，全面意志本基金居品的风险 收益特征和居品脾气，充分推敲自身的风险承受能力，感性判断市集，对申购基 金的意愿、时机、数目等投资步履严慎作念出寂然决策。投资者在赢得基金投资收 益的同期，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括市集风险、流动性风险、 信用风险、治理风险、政策风险、其他风险、本基金特有风险及本基金法律文献 风险收益特征表述与销售机构基金风险等第评价结果表述可能不一致的风险等， 详见本招募证明书的“风险揭示”部分。基金治理东说念主提醒投资者基金投资的“买 者自得”原则，在投资者作念出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行负责。   本基金领受多脉络量化模子，主要根据行业轮动模子和多因子选股模子进行 股票投资，不依靠量化策略进行短期正常走动。本基金在运用量化策略投资的过 程中，可能由于源数据舛错、模子变动和市集环境变化等原因，导致其优选出的 组合收益率不一定继续为正或继续高于事迹相比基准的收益率，存在一定的风 险。   本基金为股票型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货币 市集基金、债券型基金和羼杂型基金。本基金法律文献投资章节估量风险收益特 征的表述是基于本基金投资范围、投资比例、证券市集精深挨次等作念出的概述性 态状，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。销售机构（包括基金 治理东说念主和基金治理东说念主拜托的其他销售机构，以下同）依据《证券期货投资者稳当 性治理办法》等法律法例对本基金风险等第的分离，系基于销售机构建立的基金 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                      招募证明书更新 居品风险等第评价方法作念出的评价结果，且该等结果可能随销售机构对于基金产 品风险等第分离方法及分离因素的变化而动态调治。此外，销售机构可能会依据 监管机构的要求、市集变化或基金执走运作情况等当令调治对本基金的风险等第 评价结果。销售机构的基金风险等第评价结果与基金法律文献败露的风险收益特 征可能存在不同。况兼，基于评价方式的互异，不同销售机构对团结基金居品的 评价结果可能并不统统一样。因此，本基金的具体风险评级结果应以销售机构提 供的最新评级结果为准，投资东说念主在购买本基金时，需按照销售机构的要求完成自 身风险承受能力与本基金风险等第之间的稳当性匹配。投资者应全面了解基金的 风险收益特征、风险等第评级结果，团结自身的投资目的、投资期限、投资教悔 及风险承受能力严慎决策并自行承担风险。   本基金可投资资产扶持证券，可能靠近的风险包括信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险等；本基金可投资股指期货，可能靠近的风险包括基差 风险、合约品种互异变成的风险、标的物风险和保证金风险等。本基金的一般风 险及特有风险详见本招募证明书“风险揭示”章节。   本基金可投资于科创板股票，会靠近因投资标的、市集轨制以及走动法则等 互异带来的特有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、科创板企业退市风 险、麇集度风险、系统性风险、政策风险等，具体参见本招募证明书“风险揭示” 章节。   本基金可根据投资策略需要或市集环境变化，遴聘将部分基金资产投资于科 创板或遴聘不将基金资产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创板。   基金的过往事迹并不预示其异日透露。基金治理东说念主治理的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹透露的保证。   基金治理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎尽力的原则治理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募证明书也曾本基金托管东说念主复核。本次更新招募证明书仅波及本基金基 金司理变更、基金治理东说念主信息变更事项，更新所载内容截止日为 2024 年 12 月 日（财务数据未经审计），其他所载内容截止日为 2024 年 9 月 6 日。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                                                                                                              招募证明书更新                                                                 目          录 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新                   第一部分   绪论   《九泰盈泰量化股票型证券投资基金招募证明书》                        （以下简称“招募证明书” 或“本招募证明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险治理端正》                        （以下简称“《流动性风险 治理端正》”）、《证券投资基金信息败露内容与形式准则第 5 号内容与形式>》等估量法律法例以及《九泰盈泰量化股票型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募证明书阐扬了九泰盈泰量化股票型证券投资基金的投资见解、策略、 风险、费率等与投资者投资决策估量的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前 应仔细阅读本招募证明书。   本基金治理东说念主承诺本招募证明书不存在职何不实内容、误导性阐发或首要遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐备性承担法律办事。   本基金是根据本招募证明书所载明的贵寓请求召募的。本招募证明书由九泰 基金治理有限公司解释。本基金治理东说念主莫得拜托或授权任何其他东说念主提供未在本招 募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作念出任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 估量端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详尽查阅基金合同。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                           招募证明书更新                   第二部分      释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用更正和补充 股票型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更正和补充 募证明书》偏激更新 料撮要》偏激更新 售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会 对于修改〈中华东说念主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其经常作念出 的更正 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                           招募证明书更新 修正的《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》及颁布机关对其经常作念出的 更正 的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 机关对其经常作念出的更正 员会 务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经估量政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》（包括其经常更正）及干系法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（包括其经常更正）及干系法律法例端正，运用来自境外的 东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                       招募证明书更新 会端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金治理东说念主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等 限公司或接受九泰基金治理有限公司拜托办理登记业务的机构 治理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月 怒放日     《业务法则》：指本基金治理东说念主干系业务法则偏激经常作念出的更正，是规 范基金治理东说念主所治理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金治理东说念主 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新 和投资东说念主共同死守 告的端正请求购买基金份额的步履 告的端正请求购买基金份额的步履 干系公告端正的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 端正的条件，请求将其持有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额调度为基金 治理东说念主治理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金调度中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调度中转入 请求份额总和后的余额）逾越上一怒放日基金总份额的 10% 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》端正的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募证明书更新 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开采行股票、资产扶持证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或 走动的债券等 额净值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成安分拨给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到平正对待 司或者在法律法例允许的情况下，基金治理东说念主和基金托管东说念主经协商一致后确定的 其他估值机构 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度， 但不从本类别基金资产入彀提销售服务费的称为 A 类基金份额；在投资者认购/ 申购时不收取认购/申购用度，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称 为 C 类基金份额 账户进行处置计帐，目的在于有用碎裂并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险治理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 九泰盈泰量化股票型证券投资基金       招募证明书更新 件 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                           招募证明书更新                第三部分        基金治理东说念主   一、基金治理东说念主的基本情况   称呼：九泰基金治理有限公司   住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-211 室   办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层   法定代表东说念主：徐进   组织形式：有限办事公司   注册成本：3 亿元东说念主民币   存续期限：2014 年 7 月 3 日至长久   估量电话：010-87940900   估量东说念主：刘涛   股权结构：昆吾九鼎投资治理有限公司、同创九鼎投资治理集团股份有限公 司、拉萨昆吾九鼎产业投资治理有限公司、华源证券股份有限公司出资分别占注 册成本的 26%、25%、25%和 24%的股权。   二、主要东说念主员情况   王彦斌先生，金融学硕士，董事长。曾任中国建造银行邯郸市分行科员，平 安证券有限办事公司科员，银华基金治理有限公司业务主管，信达澳银基金治理 有限公司基金运营中心副总司理、监察稽核总监，九泰基金治理有限公司总司理、 防守长。现任九泰基金治理有限公司董事长，九泰基金销售（北京）有限公司董 事。   徐进先生，玄学硕士，董事、总司理、法定代表东说念主。曾任中国邮政储蓄银行 股份有限公司总行代理托管部副总司理、托管业务部总司理，朴直富邦基金治理 有限公司副总司理，太平洋基金治理有限公司（筹）总司理，嘉合基金治理有限 公司总司理，国融基金治理有限公司总司理等。现任九泰基金治理有限公司董事、 总司理、法定代表东说念主、深圳分公司负责东说念主。   刘靖先生，工程硕士，董事。曾任九有证券股份有限公司投行部名目司理， 同创九鼎投资治理集团股份有限公司投资总监。现任九泰基金治理有限公司董 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募证明书更新 事，昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事。   华金秋先生，管帐学博士，副教诲，寂然董事。曾任江苏省盐城市电化厂（大 中型企业）管帐，深圳大学治理学院信息治理系西宾等。现任深圳大学经济学院 管帐系西宾。   徐艳女士，经济学博士，教诲，寂然董事。曾任海国投工业开采股份有限公 司投资部司理，海南大学经济治理学院金融系系主任、MBA 栽培中心主任、治理 学院教诲，已退休。   陈耿先生，经济学博士，教诲，寂然董事。曾任青岛崂山区政府（高技术开 发区）职员，重庆大学工商治理博士后科研站博士后。现任重庆大学经济与工商 治理学院西宾。   徐磊磊先生，工商治理硕士，监事。曾任昆吾九鼎投资治理有限公司行政经 理，同创九鼎投资治理集团股份有限公司监事。现任同创九鼎投资治理集团股份 有限公司证券事务代表。   杨东先生，筹画机专科本科，监事。曾任上海捷奥信息科技有限公司软件开 发工程师，恒生电子股份有限公司北京区主管，中加基金治理有限公司信息工夫 部主管。现任九泰基金治理有限公司信息工夫部推行总监。   王玉女士，涉外经济本科，常务副总司理。曾任陕西群力子弟学校西宾，北 京想拓克斯商贸有限公司司理助理，太平洋东说念主寿保障北京分公司营销业务部经 理、海淀支公司总司理、分公司党委委员和副总司理，国风共创治理磋议有限公 司总司理。现任九泰基金治理有限公司常务副总司理、管委会委员，九泰基金销 售（北京）有限公司董事长。   谢海波先生，金融学硕士，副总司理、首席信息官。曾任南宁铁路局助理工 程师，广西斯壮股份有限公司投资部负责东说念主，中国证监会广西监管局副处长，中 国证监会青海监管局局长助理，九泰基金治理有限公司防守长。现任九泰基金管 理有限公司副总司理、管委会委员、首席信息官。   王泳先生，工商治理硕士，副总司理。曾任交通银行深圳分行信贷员，深圳 范例工夫研究院研究员，深圳清华大学研究院办公室行政主管、外洋栽培学院综 合办公室主任，安信证券股份有限公司营销服务中心 VP，安信乾盛金钱治理（深 圳）有限公司总司理助理，九泰基金治理有限公司总司理助理。现任九泰基金管 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                            招募证明书更新 理有限公司副总司理，九泰基金销售（北京）有限公司董事。   刘开运先生，金融学硕士，副总司理。曾任毕马威华振管帐师事务所审计师， 昆吾九鼎投资治理有限公司投资司理、合伙东说念主助理，九泰基金治理有限公司总裁 助理、致远权益投资部总司理兼推行投资总监、基金司理。现任九泰基金治理有 限公司副总司理、管委会委员。   郑立昌先生，工商治理硕士。曾任立信管帐师事务所北京总部高档审计司理， 昆吾九鼎投资治理有限公司风控总监，九泰基金治理有限公司总裁助理、副总经 理，华源证券股份有限公司（原“九有证券股份有限公司”）总司理助理、董事 会秘书、财务负责东说念主、副总司理、董事等。现任九泰基金治理有限公司防守长、 管委会委员。   刘开运先生，简历同前。另，具有基金从业履历， 13 年证券从业教悔。曾 任毕马威华振管帐师事务所审计师，昆吾九鼎投资治理有限公司投资司理、合伙 东说念主助理。2014 年 7 月加入九泰基金治理有限公司，曾任总裁助理、致远权益投 资部总司理兼推行投资总监，九泰天富改创新能源机动配置羼杂型证券投资基金 （2015 年 7 月 16 日至 2016 年 7 月 16 日）、九泰盈华量化机动配置羼杂型证券 投资基金（LOF）（原九泰锐华机动配置羼杂型证券投资基金、原九泰锐华定增 机动配置羼杂型证券投资基金，2016 年 12 月 19 日至 2018 年 11 月 6 日）、九泰 锐诚机动配置羼杂型证券投资基金（LOF）（原九泰锐诚定增机动配置羼杂型证 券投资基金、九泰锐诚机动配置羼杂型证券投资基金，2017 年 3 月 24 日至 2021 年 9 月 16 日）、九泰动态策略机动配置羼杂型证券投资基金（2021 年 8 月 25 日 至 2022 年 12 月 28 日）、九泰锐丰机动配置羼杂型证券投资基金（LOF）（原九 泰锐丰定增两年按时怒放机动配置羼杂型证券投资基金，2016 年 8 月 30 日至                                           （原 九泰锐富事件驱动羼杂型发起式证券投资基金，2016 年 2 月 4 日至 2024 年 10 月 17 日）的基金司理。现任副总司理、首席投资官、兼任研究发展部总监和权 益投资部总监，九泰锐智事件驱动机动配置羼杂型证券投资基金（LOF）（原九 泰锐智定增机动配置羼杂型证券投资基金，2015 年 8 月 14 日于今）、九泰锐益 机动配置羼杂型证券投资基金（LOF）（原九泰锐益定增机动配置羼杂型证券投 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                              招募证明书更新 资基金，2016 年 8 月 11 日于今）、九泰科盈价值机动配置羼杂型证券投资基金 （2020 年 3 月 19 日于今）、九泰锐和 18 个月按时怒放羼杂型证券投资基金                                           （2020 年 12 月 3 日于今）、九泰锐升羼杂型证券投资基金（原九泰锐升 18 个月紧闭运 作羼杂型证券投资基金，2021 年 1 月 20 日于今）、九泰天兴量化智选股票型证 券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、九泰久信量化股票型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、九泰盈泰量化股票型证券投资基金（2024 年 10 月 17 日至 今）、九泰久益机动配置羼杂型证券投资基金（2024 年 11 月 15 日于今）的基金 司理。    历任基金司理：张鹏程先生 2021 年 8 月 18 日至 2023 年 9 月 28 日任本基金 基金司理，李响先生 2023 年 9 月 28 日至 2024 年 12 月 25 日任本基金司理。    （1）本公司公募业务权益投资决策委员会成员包括：刘开运先生（主席）、 袁多武先生、霍霄先生。    刘开运先生，同上。    袁多武先生，复旦大学经济学硕士，中国籍，具有基金从业履历，9 年证券 从业教悔。曾任中国长江三峡集团公司外洋投资部业务主管，2015 年 5 月加入 九泰基金治理有限公司，曾任产业投资部先进制造行业组推行投资总监、科技创 新投资部高端装备行业推行总监、投资司理、计谋投资部副总监、研究发展部执 行总监，九泰科鑫策略精选机动配置羼杂型证券投资基金（2021 年 11 月 10 日 至 2022 年 3 月 23 日）、九泰聚鑫羼杂型证券投资基金（2020 年 7 月 24 日至 2024 年 4 月 1 日）的基金司理。现任权益投资部基金司理，九泰久慧羼杂型证券投资 基金（2021 年 9 月 16 日于今）、九泰锐富事件驱动羼杂型发起式证券投资基金 (LOF)（2022 年 8 月 17 日于今）                        、九泰天利量化股票型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                           （2024 年 9 月 23 日于今）、 九泰久盛量化时尚机动配置羼杂型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、九 泰锐丰机动配置羼杂型证券投资基金（LOF）（2024 年 10 月 17 日于今）的基金 司理。    霍霄先生，好意思国芝加哥伊利诺伊大学工商治理硕士，中国籍，具有基金从业 履历，12 年证券从业教悔。曾任中信建投证券股份有限公司权益研究员、合众 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                       招募证明书更新 资产治理股份有限公司权益投资司理助理、明世伙伴私募基金治理（珠海）有限 公司权益研究员、投资司理、和谐健康保障股份有限公司投资司理。2024 年 9 月加入九泰基金治理有限公司，现任权益投资部基金司理，九泰天奕量化价值混 合型证券投资基金（2024 年 11 月 12 日于今)、九泰量化新兴产业羼杂型证券投 资基金（2024 年 11 月 12 日于今）、九泰泰富机动配置羼杂型证券投资基金（LOF） （2024 年 11 月 14 日于今）、九泰天富改创新能源机动配置羼杂型证券投资基金 （2024 年 11 月 15 日于今）的基金司理。   （2）本公司公募业务固定收益投资决策委员会成员包括：刘开运先生（主 席）、刘翰飞先生、冀玉娜女士。   刘开运先生，同上。   刘翰飞先生，北京大学经济学博士，中国籍，具有基金从业履历，6 年证券 从业教悔。2018 年 3 月加入九泰基金治理有限公司，曾任研究发展部债券研究 员，九泰久嘉纯债 3 个月按时怒放债券型证券投资基金（2021 年 12 月 24 日至 场基金（2021 年 12 月 24 日于今）、九泰久慧羼杂型证券投资基金（2024 年 1 月 31 日于今）、九泰聚鑫羼杂型证券投资基金（2024 年 1 月 31 日于今）、九泰 天宝机动配置羼杂型证券投资基金（2024 年 3 月 4 日于今）的基金司理。   冀玉娜女士，北京航空航天大学金融工程硕士，中国籍，具有基金从业履历， 保银信息工夫有限公司居品部内容权术司理。2015 年 2 月加入九泰基金治理有 限公司，曾任专户投资部投资司理，现任研究发展部债券研究员。   三、基金治理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                  招募证明书更新 谋划方式治理和运作基金财产； 证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互寂然，对所治理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产； 法合乎基金合同等法律文献的端正，按估量端正筹画并公告各类基金份额的基金 净值信息，确定各类基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同偏激他估量端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予躲闪，不向他 东说念主泄露，但向监管机构、司法机关、已出具躲闪承诺函的审计、法律等外部专科 护士人提供的除外； 基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵寓不低于法律法例端正的最低期限； 证投资者梗概按照基金合同端正的时刻和方式，随时查阅到与基金估量的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到估量贵寓的复印件； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募证明书更新 现和分拨； 通知基金托管东说念主； 时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除； 东说念主违反基金合同变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿； 事务的步履承担办事； 法律步履； 基金治理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金治理东说念主的承诺 同和中国证监会的估量端正。 关法律法例，建立健全里面贬抑轨制，选定有用措施，小心下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）拒抗正地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募证明书更新 他东说念主从事干系的走动步履；   （7）玩忽牵累，不按照端正履行职责；   （8）法律法例或中国证监会禁锢的其他步履。 国度估量法律、法例及行业范例，敦朴信用、尽力尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法谋划；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）挑升挫伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、打扰、勤劳或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽牵累、销耗权力，不按照端正履行职责；   （7）违反现行有用的估量法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关端正，泄漏在职职期间明察的估量证券、基金的交易巧妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事 干系的走动步履；   （8）违反证券走动步地业务法则，利用对敲、倒仓等技巧摆布市集价钱， 骚扰市集次序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中挑升含有不实、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会禁锢的步履。   基金治理东说念主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照敦朴信用、尽力 尽责的原则，严格死守估量法律法例和中国证监会发布的监管端正，不停更新投 资理念，范例基金运作。   （1）依照估量法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金              招募证明书更新   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行有用的估量法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的 估量端正，泄漏在职职期间明察的估量证券、基金的交易巧妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从 事干系的走动步履；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券走动偏激他步履。   五、基金治理东说念主的里面贬抑体系   为保证公司范例化运作，有用地防护和化解谋划风险，促进公司诚信、正当、 有用谋划，保障基金份额持有东说念主利益，叹惜公司及公司股东的正当权益，本基金 治理东说念主建立了科学、严实、高效的里面贬抑体系。   （1）确保正当合规谋划；   （2）防护和化解风险；   （3）提高谋划效率；   （4）保护基金份额持有东说念主和股东的正当权益。   （1）健全性原则   风险治理必须涵盖公司各个部门和各个岗亭，并浸透到各项业务过程和业务 范例，包括各项业务的决策、推行、监督、反馈等范例。   （2）有用性原则   通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控范例，叹惜风险治理轨制的有 效推行。   （3）寂然性原则   公司各机构、部门和岗亭确保相对寂然并承担各自的风险贬抑职责。公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。防守长和监察稽核部对公司风险控 制轨制的推行情况进行查验和监督。   （4）相互制约原则   公司在轨制安排、组织机构的假想、部门和岗亭建树上形成权责分明、相互 制约的机制，从而建立起不同岗亭之间的制衡体系，排斥里面风险贬抑中的盲点， 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募证明书更新 强化监察稽核部对业务的监督查验功能。   （5）成本效益原则   公司将运用科学化的谋划治理方法，并充分阐述各机构、部门及职工的办事 积极性，尽量裁汰谋划成本，提高谋划效益，保证以合理的贬抑成本达到最好的 里面贬抑效率。   （6）当令性原则   风险治理当具有前瞻性，况兼必须跟着国度法律、法例、政策轨制等外部环 境的改变和公司谋划计谋、谋划方针、谋划理念等里面环境的变化实时进行相应 的修改和完善。   （7）内控优先原则   内控轨制具有高度的泰斗性，统共职工必须严格死守，自发形成风险防护意 识；推行内控轨制不可有任何例外，任何东说念主不得领有卓越轨制或违反规章的权力； 公司业务的发展必须建立在内控轨制完善并踏实的基础之上。   （8）防火墙原则   公司在明锐岗亭如：基金投资、走动推行、基金计帐岗亭之间，基金管帐和 公司管帐之间、管帐与出纳之间等等，在物理上和轨制上建树严格的防火墙进行 碎裂，以贬抑风险。   公司制定了合理、完备、有用并易于推行的轨制体系。公司轨制体系由不同 层面的轨制组成。按照其着力大小分为四个层面：第一个层面是公司端正；第二 个层面是公司里面贬抑大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个 层面是公司基本治理轨制；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的 各式轨制及实施笃定等。它们的制订、修改、实施、废止解任相应的范例，每一 层面的内容不得与其以表层面的内容相违背。监察稽核部按时对公司轨制、里面 贬抑方式、方法和推行情况实行继续的覆按，并出具专项讲演。   为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金治理业务的特色，成立顺 序递进、权责分明、严实有用的三说念监控防地：   （1）建立以各岗亭见解办事制为基础的第一说念监控防地。各岗亭均制定明 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新 确的岗亭职责，各业务均制定详尽的操作过程，各岗亭东说念主员上岗前必须以书面形 式声明已明察并承诺死守，在授权范围内承担各自职责；   （2）建立干系部门、干系岗亭之间相互监督的第二说念监控防地。公司在相 关部门、干系岗亭之间建立进攻业务处理凭据传递和信息疏导轨制，后续部门及 岗亭对前一部门及岗亭负有监督的办事；   （3）建立以防守长、监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面实施监督反馈的第三说念监控防地。公司防守长和里面监察稽核部门寂然于其他 部门，对里面贬抑轨制的推行情况实行严格的查验和反馈。   （1）授权轨制   公司的授权轨制链接于通盘公司步履。股东会、董事会、监事和治理层必须 充分履行各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻执 行；各项经济谋划业务和治理范例必须投诚治理层制定的操作规程，承办东说念主员的 每一项办事必须是在业务授权范围内进行。公司首要业务的授权必须选定书面形 式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要稳当，对已获授权的部门和东说念主 员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究办事应保持寂然、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正直影响；建立严实 的研究办奇迹务过程，形成科学、有用的研究方法；建立投资居品备选库轨制， 研究部门根据投资居品的特征，在充分研究的基础上建立和叹惜备选库。建立研 究与投资的业务交流轨制，保持畅通的交流渠说念；建立研究讲演质料评价体系， 不停提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防护原则和效任意原则制 定合理的决策范例；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权 限相应的敛迹轨制和侦查轨制。建立严格的投资禁锢和投资限制轨制，保证基金 投资的正当合规性。建立投资风险评估与治理轨制，将重心投资限制在端正的风 险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资治理事迹评价体系。   （4）走动业务 九泰盈泰量化股票型证券投资基金              招募证明书更新   建立麇集走动室和麇集走动轨制，投资指示通过麇集走动室完成；建立了交 易监测系统、预警系统和走动反馈系统，完善了干系的安全设施；麇集走动室对 走动指示进行审核，建立平正的走动分拨轨制，确保各基金利益的平正；走动记 录应完善，并实时进行反馈、查对和归档撑持；同期建立了科学的投资走动绩效 评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险贬抑重心建立严 密的管帐系统，对于不同基金、不同客户寂然建账，寂然核算；公司通过复核制 度、凭证轨制、合理的估值方法和估值范例等管帐措施信得过、齐备、实时地记录 每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期还建立管帐档案撑持轨制，确 保档案信得过齐备。   （6）信息败露   公司建立了完善的信息败露轨制，保证公开败露的信息信得过、准确、齐备。 公司成立了信息败露负责东说念主，并建立了相应的范例进行信息的网罗、组织、审核 和发布办事，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息合乎法律法例的端正， 同期加强对信息败露的查验和评价，对存在的问题实时提议改进办法。   （7）监察稽核   公司成立防守长，对董事会负责，经董事会聘任，并向监管部门讲演。根据 公司监察稽核办事的需要和董事会授权，防守长不错列席公司干系会议，调阅公 司干系档案，就里面贬抑轨制的推行情况独随即履行查验、评价、讲演、建议职 能。防守长按时和不按时向董事会讲演公司里面贬抑推行情况，董事会对防守长 的讲演进行审议。   公司成立监察稽核部开展监察稽核办事，并保证监察稽核部的寂然性和泰斗 性。公司明确了监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东说念主员，严格 制订了专科任职条件、操作范例和组织次序。   监察稽核部强化里面查验轨制，通过按时或不按时查验里面贬抑轨制的推行 情况，确保公司各项谋划治理步履的有用运行。   公司董事会和治理层充分爱好和扶持监察稽核办事，对违反法律、法例和公 司里面贬抑轨制的，根究估量部门和东说念主员的办事。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金              招募证明书更新   （1）基金治理东说念主承诺以上对于里面贬抑轨制的败露信得过、准确；   （2）基金治理东说念主承诺根据市集变化和基金治理东说念主业务发展不停完善里面控 制轨制。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                    招募证明书更新                   第四部分     基金托管东说念主    一、基金托管情面况    称呼：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东说念主：陆建强    估量东说念主：常卜巾    电话：0571-56566677    传真：0571-88268688    成立时刻：1993 年 04 月 16 日    组织形式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 21,268,696,778 元    存续期间：继续谋划    批准成立机关和批准成立文号：中国银行业监督治理委员会银监复〔2004〕    基金托管履历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金 托管履历的批复》；证监许可〔2013〕1519 号    谋划范围：罗致公众入款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑持箱服务；经国 务院银行业监督治理机构批准的其他业务。本行经中国东说念主民银行批准，不错谋划 结汇、售汇业务。    陆建强先生，本公司党委文书、董事长、推行董事。玄学硕士，高档经济师。 陆先生曾任浙江省企业档案治理中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江 省工商局工商信息治理办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政 治理局党委委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员，浙江 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                          招募证明书更新 省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书长、办公厅党组成员，财通 证券党委文书、董事长。现兼任浙江省并购集中会第一届理事会会长、浙江省金 融护士人服务集中会第一届理事会会长、浙商总会金融服务委员会主任。   浙商银行是十二家天下性股份制交易银行之一，于 2004 年 8 月 18 日肃穆开 业，总部设在浙江杭州，系天下第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银行 安身浙江，放眼全球，稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善的 优质交易银行。   浙商银行以“一流的交易银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、 廉”五字政事生态，随意推崇四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚持“夯 基础、调结构、控风险、创效益”十二字谋划方针，践行善本金融理念，坚持智 慧谋划，垒好经济周期弱明锐资产压舱石，塌实鼓动 321 谋划策略，以数字化改 革为干线，全面开展以客户为中心的详细协同更始，以“深耕浙江”为首要计谋， 金钱治理全新登程，大零卖、大公司、大投行、大资管、大跨境五伟业务板块王人 头并进、详细协同发展，实施“客户基础、东说念主才基础、系统基础、投研基础”四 大攻坚，全面开启高质料发展的新征途。 本行股东的净利润 79.99 亿元，同比增长 3.31%。摈弃讲演期末，总资产 3.25 万亿元，比上年末增长 3.27%，其中：披发贷款和垫款总额 1.81 万亿元，比上 年末增长 5.59%；总欠债 3.05 万亿元，比上年末增长 3.31%，其中：罗致入款余 额 1.94 万亿元，比上年末增长 3.74%；不良贷款率 1.43%、拨备躲闪率 178.12%； 成本充足率 12.86%，比上年末飞腾 0.67 个百分点；中枢一级成本充足率 8.38%， 比上年末飞腾 0.16 个百分点。   摈弃 2024 年 6 月末，浙商银行在天下 22 个省（自治区、直辖市）及香港特 别行政区，成立了 350 家分支机构，完结了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾 区、环渤海、海西地区和部分中西部地区的有用躲闪。在英国《银专家》(The Banker)杂志“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，我行按一级成本计位列 87 位。 中诚信外洋给予浙商银行金融机构评级中最高等第 AAA 主体信用评级。   浙商银行资产托管部是总行寂然的一级治理部门，根据业务条线下设业务管 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                      招募证明书更新 理中心、营销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业务前、中、 后台的齐备与寂然。摈弃 2024 年 6 月 30 日，浙商银行资产托管部从业东说念主员共   摈弃 2024 年 6 月 30 日，浙商银行托管证券投资基金 264 只，范围忖度   二、基金托管东说念主里面风险贬抑轨制证明   严格死守国度估量托管业务的法律、法例、规章、行政性端正、行业准则和 行内估量治理端正，称职谋划、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保 证基金资产的安全齐备，确保估量信息的信得过、准确、齐备、实时，保护基金份 额持有东说念主的正当权益。   浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的治理和 运营部门，资产托管部专门建树了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东说念主员 负责托管业务的里面贬抑和风险治理办事，具有寂然欺骗监督稽核办事的权力和 能力。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制贬抑体系。轨制体系包含治理制 度、实施笃定、岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的范例操作、胜利 进行；业务东说念主员具备从业履历；业务治理严格实行复核、审核、查验轨制，授权 办事实行麇集贬抑，业务钤记按规程撑持、存放、使用，账户贵寓严格撑持，制 约机制严格有用；业务操作区专门建树，紧闭治理，实施音像监控；业务信息由 专职信息败露东说念主负责，小心泄密；业求完结自动化操作，小心东说念主为事故的发生， 工夫系统齐备、寂然。   三、基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   基金托管东说念主负有对基金治理东说念主的投资运作欺骗监督权的职责。根据《基金 法》、   《运作办法》、基金合同偏激他估量端正，托管东说念主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估 值和基金净值的筹画、收益分拨、申购赎回以偏激他估量基金投资和运作的事项， 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募证明书更新 对基金治理东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法例端正的步履，应实时以书面形式通知基金治理东说念主限期纠正，基金治理 东说念主收到通知后应实时查对并以书面形式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金 托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金 托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有首要违法步履，立即讲演中国证监会，同期， 通知基金治理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违反法律、行政法例和其他估量端正，或 者违反基金合同约定的，应当断绝推行，立即通知基金治理东说念主，并实时向中国证 监会讲演。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据走动范例也曾告成的指示违反法律、行政法 规和其他估量端正，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金治理东说念主，并及 时向中国证监会讲演。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                           招募证明书更新                 第五部分      干系服务机构   一、基金份额销售机构   （1）九泰基金治理有限公司直销中心   住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-211 室   办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层客户服 务部   法定代表东说念主：徐进   估量东说念主: 李文   电话：010-87940990   传真：010-87940942   邮箱：service@jtamc.com   公司网址：http://www.jtamc.com/   （2）九泰基金治理有限公司电子走动平台   投资者可登录本公司网站查察持仓情况以及办理存量份额赎回业务，具体业 务办理情况及业务法则可登录本公司网站查阅，认、申购等业务可通过本公司直 销中心或本公司代销渠说念办理。   公司网址：http://www.jtamc.com/   （1）上海证券有限办事公司   住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   法定代表东说念主：何伟   估量东说念主：邵珍珍   客户服务电话：4008-918-918   公司网址：https://www.shzq.com/   （2）天风证券股份有限公司   住所：武汉东湖新工夫开采区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                         招募证明书更新   办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼   法定代表东说念主：余磊   估量东说念主：王雅薇   客户服务电话：95391/4008005000   公司网址：http://www.tfzq.com   （3）北京中植基金销售有限公司   住所：北京市经纪工夫开采区宏达北路 10 号五层 5122 室   办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层   法定代表东说念主：武建华   估量东说念主：孙玉   客户服务电话：400-8180-888   公司网址：https://www.zzfund.com/   （4）浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号   法定代表东说念主：张荣森（代为履行法定代表东说念主职责）   估量东说念主：薛轶群   客户服务电话：95527   公司网址：http://www.czbank.com/   （5）北京雪球基金销售有限公司   住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层   法定代表东说念主：李楠   估量东说念主：丁晗   客户服务电话：400-159-9288   公司网址：https://danjuanapp.com/   （6）北京创金启富基金销售有限公司   住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社详细楼 A 座 712 室 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                          招募证明书更新     法定代表东说念主：梁蓉     估量东说念主： 魏素清     客户服务电话：010-66154828     公司网址：http://www.5irich.com/     （7）上海联泰基金销售有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室     办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号     法定代表东说念主：尹彬彬     估量东说念主：兰敏     客户服务电话：400-118-1188     公司网址：http://www.66zichan.com/     （8）北京增财基金销售有限公司     住所：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407     办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407     法定代表东说念主：刘洁     估量东说念主：闫丽敏     客户服务电话：010-67000988     公司网址：http://www.zcvc.com.cn/     （9）上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江外洋金融广场 53 层     法定代表东说念主：李兴春     估量东说念主：伍豪     客户服务电话： 400 032 5885     公司网址：http://www.leadfund.com.cn/     （10）北京钱景基金销售有限公司     住所：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735     办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 B 座 1108 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                         招募证明书更新   法定代表东说念主：王利刚   估量东说念主：李超   客户服务电话：400-893-6885   公司网址：http://www.qianjing.com/   （11）上海凯石金钱基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室   办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼   法定代表东说念主：陈继武   估量东说念主：宗利军   客户服务电话：4006-433-389   公司网址：http://www.vstonewealth.com/   （12）上海大灵敏基金销售有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法定代表东说念主：张俊   估量东说念主：张蜓   客户服务电话：021-20292031   公司网址：http://www.wg.com.cn/   （13）上海汇付基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室   办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼   法定代表东说念主：金佶   估量东说念主：甄宝林   客户服务电话：021-34013999   公司网址：http://www.hotjijin.com   （14）上海万得基金销售有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：上海市浦明路 1500 号万得大厦   法定代表东说念主：简梦雯 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                        招募证明书更新    估量东说念主：马烨莹    客户服务电话：400-799-1888    公司网址： http://www.520fund.com.cn    （15）中证金牛（北京）基金销售有限公司    住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层    法定代表东说念主：钱昊旻    估量东说念主：孙雯    客户服务电话：4008909998    公司网址：http://www.jnlc.com/    （16）北京虹点基金销售有限公司    住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    法定代表东说念主：何静    估量东说念主：姜颖    客户服务电话：400-618-0707    公司网址：http://www.hongdianfund.com/    （17）珠海盈米基金销售有限公司    住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利外洋广场北塔 33 楼    法定代表东说念主：肖雯    估量东说念主：黄敏嫦    客户服务电话：020-89629066    公司网址：http://www.yingmi.cn/    （18）深圳市金斧子基金销售有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                          招募证明书更新     法定代表东说念主：赖任军     估量东说念主：李鹏飞     客户服务电话：400-9302-888     公司网址：http://www.jfzinv.com/     （19）深圳富济基金销售有限公司     住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元     办公地址：深圳市福田区金田路 1088 号中洲大厦 32 层 03A     法定代表东说念主：祝中村     估量东说念主：刘勇     客户服务电话：0755-83999907     公司网址：http://www.fujifund.cn     （20）乾说念基金销售有限公司     住所：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302     办公地址：北京市德外大街与新康路交口北侧合生金钱广场 1302 室     法定代表东说念主：董云巍     估量东说念主：马林     客户服务电话：4000888080     公司网址：http://www.qiandaojr.com/     （21）深圳众禄基金销售股份有限公司     住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     办公地址：深圳市罗湖区戏班路 Halo 广场 4 楼     法定代表东说念主：薛峰     估量东说念主：童彩平     客户服务电话：4006-788-887     公司网址：http://www.zlfund.cn/     （22）和讯信息科技有限公司     住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室     办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                       招募证明书更新   法定代表东说念主：章知方   估量东说念主：刘洋   客户服务电话：4009200022   公司网址：http://www.hexun.com/   （23）奕丰基金销售有限公司   住所：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商 务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东说念主：TEOWEEHOWE   估量东说念主：叶健   客户服务电话：400-684-0500   公司网址：http://www.ifastps.com.cn/   （24）南京苏宁基金销售有限公司   住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   法定代表东说念主：王锋   估量东说念主：张慧   客户服务电话：95177   公司网址：http://www.snjijin.com/   （25）大连网金基金销售有限公司   住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东说念主： 樊怀东   估量东说念主： 于秀   客户服务电话：4000-899-100   公司网址：http://www.yibaijin.com   （26）诺亚正行基金销售有限公司   住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（麇集登记地）   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                      招募证明书更新   法定代表东说念主：吴卫国   估量东说念主：黄欣文   客户服务电话：400-821-5399   公司网址：http://www.noah-fund.com/   （27）深圳市新兰德证券投资磋议有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704   办公地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704   法定代表东说念主：张斌   估量东说念主：孙博文   客户服务电话：400-166-1188   公司网址：http://www.xinlande.com.cn   （28）浙江同花顺基金销售有限公司   住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室   法定代表东说念主：吴强   估量东说念主：洪泓   客户服务电话：952555   公司网址：http://www.5ifund.com/   （29）上海好买基金销售有限公司   住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场商务楼 12 楼   法定代表东说念主：杨文斌   估量东说念主：鲁育铮   客户服务电话：400-700-9665   公司网址：http://www.howbuy.com   （30）上海天天基金销售有限公司   住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦   法定代表东说念主：其实 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                          招募证明书更新   估量东说念主：潘世友   客户服务电话：95021   公司网址：http://www.1234567.com.cn/   （31）北京微动利基金销售有限公司   住所：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342   办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 341-342 室   法定代表东说念主：季长军   估量东说念主：何鹏   客户服务电话：4001885687   公司网址：http://www.buyforyou.com.cn/   （32）京东肯特瑞基金销售有限公司   住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址：北京市亦庄经济开采区科创十一街 18 号院 A 座   法定代表东说念主：邹保威   估量东说念主：隋斌   客户服务电话：400 098 8511   公司网址：http://kenterui.jd.com/   （33）通华金钱（上海）基金销售有限公司   住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室   办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层   法定代表东说念主：沈丹义   估量东说念主：杨徐霆   客户服务电话：400-101-9301   公司网址：http://www.tonghuafund.com/   （34）宜信普泽(北京)基金销售有限公司   住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元   办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F   法定代表东说念主：才殿阳   估量东说念主：魏晨 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                         招募证明书更新   客户服务电话：400-6099-200   公司网址：http://www.yixinfund.com/   （35）上海中原金钱投资治理有限公司   住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东说念主：毛淮平   估量东说念主：张静怡   客户服务电话：400-817-5666   公司网址：http://www.amcfortune.com/   （36）上海中正达广基金销售有限公司   住所:上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203-1204   法定代表东说念主：黄欣   估量东说念主：陆欣   客户服务电话：4006767523   公司网址：http://www.zhongzhengfund.com   （37）华林证券股份有限公司   注所：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 3 幢 1 单元 5-5   办公地址：深圳市南山区深南通衢 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层   法定代表东说念主：林立   估量东说念主：郑琢   客户服务电话:400-188-3888   公司网址: http://www.chinalions.com   （38）宁波银行股份有限公司   住所：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   估量东说念主：尤优博   客户服务电话： 95574 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                                招募证明书更新   公司网址： http://www.nbcb.com.cn/   （39）腾安基金销售（深圳）有限公司   住址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东说念主：谭广锋   估量东说念主：郑骏锋   客户服务电话：4000-890-555   公司网址： http://www.txfund.com/   （40）华西证券股份有限公司   住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   法定代表东说念主：杨炯洋   估量东说念主：谢国梅   客户服务电话：95584 或 4008-888-818   公司网址：http://www.hx168.com.cn   （41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号   法定代表东说念主：王珺   估量东说念主：韩爱彬   客户服务电话：95188-8   公司网址：http://www.fund123.cn/   （42）中邮证券有限办事公司   住所:陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层)   办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17 号   法定代表东说念主：郭成林   估量东说念主:史蕾   客户服务电话:4008-888-005 或    010-67017788-8914 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                       招募证明书更新   公司网址: http://www.cnpsec.com.cn   （43）中国东说念主寿保障股份有限公司   住所：中国北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东说念主：白涛   估量东说念主：秦泽伟   客户服务电话：95519   公司网址：https://www.e-chinalife.com   （44）北京汇成基金销售有限公司   住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层   法定代表东说念主：王伟刚   估量东说念主：宋子琪   客户服务电话：400-619-9059   公司网址：https://www.hcfunds.com/   （45）泰信金钱基金销售有限公司   住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法定代表东说念主：彭浩   估量东说念主：郑雅婷   客户服务电话：4000048821   公司网址：https://www.taixincf.com   （46）上海基煜基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法定代表东说念主：王翔   估量东说念主：张巍婧   客户服务电话：4008-205-369   公司网址：https://www.jiyufund.com.cn/ 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                        招募证明书更新     （47）玄元保障代理有限公司     住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2     办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2     法定代表东说念主：马永谙     估量东说念主：姜帅伯     客户服务电话：400 080 8208     公司网址：https://www.licaimofang.com     （48）深圳市前海排排网基金销售有限办事公司     住所：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司)     办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号     法定代表东说念主：杨柳     估量东说念主：林丽     客户服务电话：400-666-7388     公司网址：https://www.simuwang.com/     （49）麦高证券有限办事公司     住所：沈阳市沈河区扯后腿路 49 号     办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东说念主：宋成     估量东说念主：刘沁然     客户服务电话：400-618-3355     公司网址：https://www.mgzq.com/     （50）上海爱建基金销售有限公司     住所:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室     办公地址: 上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号     法定代表东说念主: 吴文新     估量东说念主:沈雯斌     客户服务电话: 400-803-2733 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                      招募证明书更新   公司网址: https://www.ajwm.com.cn/   （51）国金证券股份有限公司   住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号   法定代表东说念主：冉云   估量东说念主：陈瑀琦   客户服务电话：95310   公司网址：http://www.gjzq.com.cn/   （52）国信证券股份有限公司   住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层   办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层   法定代表东说念主：张纳沙   估量东说念主：李颖   客户服务电话：95536   公司网址：http://www.guosen.com.cn/   （53）华龙证券股份有限公司   住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼   办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号文化大厦 19 楼   法定代表东说念主：祁建邦   估量东说念主：周鑫   客户服务电话：95368   公司网址：http://www.hlzq.com/   （54）上海国信嘉利基金销售有限公司   住所：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室   办公地址：上海市浦东新区居里路 99 号   法定代表东说念主：付钢   估量东说念主：李佳佳   客户服务电话：021-68770223   公司网址：https://www.gxjlcn.com/ 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                           招募证明书更新   基金治理东说念主可根据估量法律、法例的要求，调治本基金的销售机构，并在基 金治理东说念主网站公示。   二、登记机构   称呼：九泰基金治理有限公司   住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-211 室   办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层   法定代表东说念主：徐进   电话：010-87940900   传真：010-87940910   估量东说念主：贺俨   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   估量东说念主：陆奇   承办讼师：安冬、陆奇   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：德勤华永管帐师事务所（特地普通合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   首席合伙东说念主：付建超   估量东说念主：强占新   估量电话：021-61418888   传真电话：021-63350003   承办注册管帐师：韩玫、强占新 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                                  招募证明书更新          第六部分      基金的召募与基金合同的告成   一、基金的召募   本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他估量端正召募，召募请求经中国证监会 2020 年 12 月 24 日证监许可                                         【2020】   召募期从 2021 年 6 月 21 日至 2021 年 8 月 16 日止，共召募 206,543,567.88 份基金份额（含利息结转份额 95,590.13 份），召募户数为 2,870 户。   本基金为股票型基金，存续期间为不按时。   二、基金合同的告成   本基金的基金合同已于 2021 年 8 月 18 日肃穆告成。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   基金合同告成后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在按时讲演中赐与败露； 连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金治理东说念主应当 10 个办事日内向中国证监会 讲演并提议处置决策，如继续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者远隔基 金合同等，并 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募证明书更新           第七部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回步地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金销售机构名单将由基金治理 东说念主在招募证明书或基金治理东说念主网站列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售 机构，并在基金治理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务 的营业步地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时刻   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券走动 所、深圳证券走动所的正常走动日的走动时刻，但基金治理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券、期货走动市集，证券、期货走动所走动 时刻变更或其他特地情况，基金治理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相 应的调治，但应在实施日前依照《信息败露办法》的估量端正在端正媒介上公告。   基金治理东说念主自基金合同告成之日起不逾越 3 个月运转办理申购，具体业务办 理时刻在申购运转公告中端正。   基金治理东说念主自基金合同告成之日起不逾越 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回运转公告中端正。   在确定申购运转与赎回运转时刻后，基金治理东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息败露办法》的估量端正在端正媒介上公告申购与赎回的运转时刻。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调度 请求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日相应类别 基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后筹画的各类基金份 额净值为基准进行筹画； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新 进行挨次赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待。   基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金治理东说念主 必须在新法则运转实施前依照《信息败露办法》的估量端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构端正的范例，在怒放日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的请求。投资者在提交申购请求时，须按销售机构端正的方式备足申 购资金，投资者在提交赎回请求时，应确保账户内有满盈的基金份额余额，不然 申购、赎回请求不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主在端正时刻前全额 托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购告成。   若申购不成立或无效，申购款项本金将归还投资者账户，由此产生的利息等 损失由投资者自行承担。   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回请求告成后，基金治理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同估量要求处理。   如遇证券、期货走动所或走动市集数据传输延长、通信系统故障、银行交换 系统故障或其他非基金治理东说念主及基金托管东说念主所能贬抑的因素影响了业务过程，则 赎回款项划付时刻相应顺延。   基金治理东说念主应以走动时刻扫尾前受理有用申购和赎回请求确今日手脚申购 或赎回请求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日） 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                      招募证明书更新 内对该走动的有用性进行证据。T 日提交的有用请求，投资东说念主应在 T+2 日后（包 括该日）实时到销售机构柜台或以销售机构端正的其他方式查询请求的证据情 况。销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定胜利，而仅代表销售机 构照实罗致到申购、赎回请求。申购、赎回请求的证据以登记机构的证据结果为 准。对于请求的证据情况，投资者应实时查询。若申购不胜利，则申购款项本金 退还给投资东说念主。   基金治理东说念主可在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回请求的证据 时刻进行调治，并必须在调治实施日前按照《信息败露办法》的估量端正在端正 媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   通过本基金指定销售机构申购基金，每个走动账户初度申购各类基金份额的 单笔最低申购金额为 1 元，追加申购各类基金份额的单笔最低申购金额为 1 元； 本基金治理东说念主直销中心每个走动账户初度申购各类基金份额的单笔最低申购金 额为 50,000 元，追加申购单笔最低申购金额为 10,000 元；本基金治理东说念主电子交 易平台每个走动账户初度申购各类基金份额的单笔最低申购金额为 1 元，追加申 购各类基金份额的单笔最低申购金额为 1 元。   本基金存续期间对单个基金份额持有东说念主不建树最高累计申购金额限制。   基金份额持有东说念主办理基金份额赎回时，单笔赎回的最低份额为 1 份基金份 额；走动账户最低持有份额为 1 份，基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额 赎回，但某笔赎回导致单个走动账户的基金份额余额少于 1 份时，剩余基金份额 将与该次赎回份额一说念全部赎回。 上限，具体端正请参见干系公告，但本基金单一投资者持有基金份额数不得达到 或逾越基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫 达到或逾越 50%的除外），基金治理东说念主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单 个投资东说念主办有基金份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相躲藏前述 50%比例要 求的，基金治理东说念主有权断绝该等全部或者部分申购请求。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                          招募证明书更新 基金治理东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金治理东说念主基于投资运作与风险贬抑的需要，可选定上述措施对基金范围赐与控 制。具体见基金治理东说念主干系公告。 份额的数目限制，或者新增基金范围贬抑措施。基金治理东说念主必须在调治实施前依 照《信息败露办法》的估量端正在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 取申购费。 和两类基金份额累计净值。 今日收市后筹画，并在 T+1 日内公告。遇特地情况，经履行稳当范例，不错稳当 延长筹画或公告。   （1）申购费率   本基金 A 类基金份额在申购时收取前端申购用度，C 类基金份额不收取申购 用度。   本基金 A 类基金份额的申购用度选定前端收费模式，费率按申购金额分档设 置。投资者不错屡次申购本基金 A 类基金份额，申购费率按每笔申购请求单独计 算。A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。   A 类基金份额申购费率具体如下表：   用度项      单笔金额（M，含申购费）          申购费率   申购费             M＜50 万元         1.5% 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                                招募证明书更新                   M≥500 万元        按笔固定收取，1000 元/笔   （2）赎回费率   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 承担。投资者赎回本基金 A 类基金份额所对应的赎回费率随持只怕刻递减，具体 见下表：   用度项               持有期限（Y）               赎回费率                        Y＜7 日                   1.5%   赎回费                       Y≥365 日                    0   A 类基金份额赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基 金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对峙有期少于 30 日（不含）的基金份额持 有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产；对峙有期在 30 日以上（含）且少于 90 日（不含）的基金份额持有东说念主所收取赎回用度总额的 75%计入基金财产；对峙有 期在 90 日以上（含）且少于 180 日（不含）的基金份额持有东说念主所收取赎回用度 总额的 50%计入基金财产；对峙续持有期 180 日以上（含）的投资者所收取赎回 用度总额的 25%计入基金财产；其余用于支付市集推行、登记费和其他手续费。 承担。投资者赎回本基金 C 类基金份额所对应的赎回费率随持只怕刻递减，对 C 类基金份额持有东说念主收取的赎回费全额计入基金资产，具体见下表:                    持有期限（Y）             赎回费率                      Y＜7 日              1.5%   C 类赎回费                      Y≥30 日              0   （3）基金治理东说念主不错在基金合同约定的范围内调治费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的估量端正在端正媒 介上公告。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新   （4）基金治理东说念主不错在不违反法律法例端正及基金合同约定，且对现存基 金份额持有东说念主利益不变成执行不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计 划，针对以特定走动方式（如网上走动等）进行基金走动的投资者按时或不按时 地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金治理东说念主不错按干系监管部门要 求履行必要手续后，稳当调低基金销售费率。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错领受舞动订价 机制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例解任干系法律法例以 及监管部门、自律法则的端正。   （1）申购份额与赎回金额的处理方式   基金份额的有用申购份额为按执行证据的申购金额在扣除相应的用度后，除 以有用请求当日各类基金份额净值筹画，四舍五入保留到少许点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按执行证据的有用赎回份额乘以有用请求当日各类基金份额净 值并扣除相应的用度，四舍五入保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。   （2）申购份额的筹画   A 类基金份额以单笔申购金额为基数领受比例费率筹画申购用度，或领受固 定申购用度，A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。C 类基金份 额不收取申购用度。其中：   当单笔申购用度适用比例费率时，A 类申购份额的筹画方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，A 类申购份数的筹画方法如下：   申购用度＝固定金额 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                                招募证明书更新   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例 1：某投资者单笔投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率 为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.6280 元，则投资者可得到的申购 份额为：   净申购金额＝100,000.00/（1＋1.5%）＝98,522.17 元   申购用度＝100,000.00－98,522.17＝1,477.83 元   申购份额＝98,522.17/1.6280＝60,517.30 份   即：若该投资者单笔投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.6280 元，可得到 60,517.30 份本基金 A 类基金份额。   例 2：某投资者单笔投资 550 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购用度 为 1,000.00 元，假定申购当日基金份额净值为 1.6280 元，则投资者可得到的申 购份额为：   申购用度=1,000.00 元   净申购金额=5,500,000.00-1,000.00=5,499,000.00 元   申购份额=5,499,000.00/1.6280=3,377,764.13 份   即：若该投资者单笔投资 550 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.6280 元，可得到 3,377,764.13 份本基金 A 类基金份额。   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例 3：某投资者单笔投成本基金 C 类基金份额 10 万元，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.1270 元，则其可得到的基金份额筹画如下：   申购份额＝100,000.00/1.1270＝88,731.14 份   即：该投资者单笔投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.1270 元，则其可得到 88,731.14 份 C 类基金份额。基金合 同告成后，在 C 类基金份额存续期间，本基金从 C 类基金资产入彀提销售服务费。   （3）赎回金额的筹画 数领受比例费率筹画赎回用度。单笔基金份额的赎回金额为该笔赎回总额扣减该 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                         招募证明书更新 笔赎回用度。赎回金额的筹画公式为：   赎回总额＝T 日请求 A 类基金份额×T 日 A 类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例 4：某投资者单笔赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，持有期限为 15 天， 对应的赎回费率为 0.75%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1280 元，则其 可得到的赎回金额为：   赎回总额＝100,000.00×1.1280＝112,800.00 元   赎回用度＝112,800.00×0.75%＝846.00 元   赎回金额＝112,800.00－846.00＝111,954.00 元   即：投资者单笔赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，持有期限为 15 天，对应 的赎回费率为 0.75%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1280 元，则其可得 到的赎回金额为 111,954.00 元。 为基数领受比例费率筹画赎回用度。单笔基金份额的赎回金额为该笔赎回总额扣 减该笔赎回用度。赎回金额的筹画公式为：   赎回总额＝T 日请求 C 类基金份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例 5：某投资者单笔赎回本基金 C 类基金份额 10 万份，持有期限为 15 天， 对应的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1180 元，则其可 得到的赎回金额为：   赎回总额＝100,000.00×1.1180＝111,800.00 元   赎回用度＝111,800.00×0.5%＝559.00 元   赎回金额＝111,800.00－559.00＝111,241.00 元   即：投资者单笔赎回本基金 C 类基金份额 10 万份，持有期限为 15 天，对应 的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1180 元，则其可得到 的赎回金额为 111,241.00 元。   （4）基金份额净值的筹画公式 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                     招募证明书更新   本基金各类基金份额的基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，少许点后第   T 日各类基金份额净值=T 日该类别基金资产净值/T 日登记在册的该类别基 金份额余额   本基金各类基金份额净值的筹画，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当 天收市后筹画，并在 T+1 日内公告。遇特地情况，经履行稳当范例，不错稳当延 迟筹画或公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 接受投资者的申购请求。 投资东说念主的申购请求。 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购请求。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相躲藏 50%麇集度的情形。 例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的，或接受该申购请求会使单个投 资东说念主累计持有的基金份额超出基金治理东说念主公告的名额时。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购请求时，基金治理东说念主应当根据估量端正在端正媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东说念主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。当 发生上述第 7 项、第 8 项情形时，基金治理东说念主不错选定比例证据等方式对该投资 者的申购请求进行限制，基金治理东说念主有权断绝该笔全部或部分申购请求。在暂停 申购的情况排斥时，基金治理东说念主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回 款项： 治理东说念主无法接受基金份额持有东说念主的赎回请求。 投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 治理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求。 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 治理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金治理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨 给赎回请求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系要求处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受 理部分赐与撤销。在暂停赎回的情况排斥时，基金治理东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募证明书更新   九、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金 调度中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调度中转入请求份额 总和后的余额）逾越前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主合计有能力支付投资东说念主的全部赎回请求时， 按正常赎回范例推行。   （2）部分脱期赎回：当基金治理东说念主合计支付投资东说念主的赎回请求有勤劳或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回的， 将自动转入下一个怒放日赓续赎回，依此类推，直到全部赎回为止；遴聘取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回请求将被撤销。脱期的赎回请求与下一怒放日赎 回请求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础筹画赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴聘， 投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回可不受单笔赎回最低份 额的限制。   （3）在本基金发生无数赎回，且单个基金份额持有东说念主赎回请求逾越前一开 放日基金总份额 20%的情形下，基金治理东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主逾越前 一怒放日基金总份额 20%以上的赎回请求，实施脱期办理。对于未能赎回部分， 该基金份额持有东说念主在提交赎回请求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎 回的，将自动转入下一个怒放日赓续赎回，依此类推，直到全部赎回为止；遴聘 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被撤销。脱期的赎回请求与下一开 放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回请求时未作明 确遴聘，投资者未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。   对单个基金份额持有东说念主提交的前一怒放日基金总份额 20%以内（含 20%） 的赎回请求，基金治理东说念主有权根据上述“（1）全额赎回”或“                            （2）部分脱期赎回” 的约定方式与其他基金份额持有东说念主（即其他赎回请求未逾越上一怒放日基金总份 额 20%的基金份额持有东说念主）的赎回请求一并办理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减速支 付赎回款项，但不得逾越 20 个办事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书端正的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知 等方式）在 3 个走动日内通知基金份额持有东说念主，证明估量处理方法，并在两日内 在端正媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各类基金份额净 值。 间，依照《信息败露办法》的估量端正，最迟于再行怒放日在端正媒介上刊登重 新怒放申购或赎回的公告，并公布最近 1 个估值日的各类基金份额净值；也不错 根据执行情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布 再行怒放的公告。   十一、基金调度   基金治理东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金治理东说念主治理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 九泰盈泰量化股票型证券投资基金              招募证明书更新 干系法则由基金治理东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与干系机构。   十二、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推行等情形 而产生的非走动过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非走动过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主厌世，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵寓，对于合乎条件的非走动过户请求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的范例收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的范例收取转托管费。   十四、按时定额投资计划   基金治理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资计划，具体法则由基金治理东说念主另 行端正。投资东说念主在办理按时定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金治理东说念主在干系公告或更新的招募证明书中所端正的按时定 额投资计划最低申购金额。   十五、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的走动步地或者走动方式进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金治理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募证明书更新 被冻结部分产生的权益根据估量机关要求及登记机构业务法则决定是否一并冻 结。   如干系法律法例允许基金治理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务 且条件具备，基金治理东说念主将制定和实施相应的业务法则。   十七、基金申购赎回安排的补充和调治   基金治理东说念主在不违反法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的 前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进 行补充和调治，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券走动所上市、申购 和赎回，届时毋庸召开基金份额持有东说念主大会审议但须提前公告。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见本招募证明书“侧袋 机制”部分的端正或干系公告。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新               第八部分   基金的投资   一、投资见解   本基金主要通过量化模子，精选股票进行投资，在严格贬抑风险的前提下， 力求基金资产的长久沉稳升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、中小板 股票偏激他经中国证监会核准或注册刊行的股票），债券（含国债、央行单子、 金融债、地方政府债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、可调度债券（含 分离走动可转债）、可交换债券偏激他中国证监会允许投资的债券）、债券回购、 银行入款、同行存单、货币市集器用、资产扶持证券、股指期货以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会干系端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行稳当 范例后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：   股票资产占基金资产的比例为 80%－95%；每个走动日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的走动保证金后，本基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政 府债券的比例忖度不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履行 稳当范例后，不错调治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金通过对宏不雅经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的详细 分析以及对成本市集趋势的判断，在评价异日一段时刻股票、债券市集相对收益 率的基础上，动态优化调治权益类、固定收益类等大类资产的配置。在严格贬抑 风险的前提下，力求赢得卓越事迹相比基准的长久答复。   本基金领受多脉络量化模子，在有用贬抑风险的前提下，登科并持有预期收 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新 益较好的行业和股票组成投资组合，充分利用不同模子在不同市集环境下的顺应 性偏激互补上风，在复杂多变的市集环境下，力求完结基金资产的稳健升值。 等启航，建立量化模子，评估行业的投资价值和预期收益；同期，详细推敲行业 风险度、行业流动性等因素，优化投资组合中的行业权重配置。该模子主要包括 微不雅变化模子、中不雅配置模子、宏不雅轮动模子等。 打分，从多个维度甄选行业内的个股进行配置。该模子主要包括价值因子、成长 因子、质料因子、动量因子、市集情谊因子、分析师因子、资金流因子等。   上述两种量化模子从上至下、相互寂然操作，行业轮动模子确定组合的行业 配置，多因子选股模子确定行业内的个股权重。多脉络量化模子的刚正在于，线 性增多策略逾额收益的同期，并未增多策略风险，稳当期货高贴水下的 Alpha+ 获取。行业轮动模子中，使用了一些大数据策略，在市集上有专有门槛，异日持 续性可期。   （1）本基金在真切分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同 类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素的基础上，构建债券投资组合。本 基金运用久期贬抑策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放 大策略等多种策略进行债券投资。   （2）可调度债券及可交换债券投资策略   可调度债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金治理东说念主可对可调度债券和可交换债券的价值进行评估，遴聘具有 较高投资价值的可调度债券、可交换债券进行投资。   本基金投资资产扶持证券将详细运用久期治理、收益率弧线变动分析、收益 率利差分析和公司基本面分析、把合手市集走动契机等积极策略，在严格贬抑风险 的情况下，通过信用研究和流动性治理，遴聘风险调治后的收益高的品种进行投 资，以期赢得长久沉稳收益。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募证明书更新   基金治理东说念主可运用股指期货，以提高投资效率，更好地达到本基金的投资目 标。本基金在股指期货投资中将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以治理投资组合的系统 性风险，改善组合的风险收益脾气。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如 预期大额申购赎回、多量分成等特地情况下的流动性风险以进行有用的现金管 理。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行稳当 范例后，不错将其纳入投资范围，本基金不错相应调治和更新干系投资策略，并 在招募证明书更新或干系公告中公告。   四、投资决策依据和决策范例   （1）国度估量法律、法例和基金合同的估量端正。照章决策是本基金进行 投资的前提；   （2）宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券市集走势。这是本基金 投资决策的基础；   （3）投资对象收益和风险的配比关系。在充平衡量投资对象的收益和风险 的前提下作出投资决策，是本基金叹惜投资者利益的进攻保障。   投资决策委员会是本基金治理东说念主投资决策的最高决策机构，研究发展部负责 投资治理与研究办事的日常统筹调解、组织治理与业务扶持。   基金司理在估量法律法例、基金合同和公司投资治理轨制范围内负责基金的 日常投资治理办事。   风险治理部对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出具风险监 控讲演。   五、投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，保持不 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金治理东说念主治理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10％；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产扶持证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产扶持证券的比例，不得超 过该资产扶持证券范围的 10％；   （8）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产扶持 证券，不得逾越其各类资产扶持证券忖度范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产扶持证 券。基金持有资产扶持证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资范例，应 在评级讲演发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，插足天下银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金治理东说念主治理的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金治理东说念主治理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的   （13）基金参与股指期货走动，应当死守下列要求：基金在职何走动日日终， 持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；本基金在职何交 易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新 逾越上一走动日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，忖度（轧差筹画）应当合乎基金合同对于股票投资比例的估量 约定；本基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产扶持证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得逾越本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东说念主之 外的因素以致基金不合乎该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （17）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （14）、                （15）情形之外，因证券、期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动等基金治理东说念主之外的因素以致基金投资比例不合乎上述 端正投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个走动日内进行调治，但中国证监会规 定的特地情形除外。   基金治理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的估量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起 运转。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行稳当范例后，则本基金投资不再受干系限制或按调治后的端正推行。   为叹惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                   招募证明书更新   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、摆布证券走动价钱偏激他不正直的证券走动步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正禁锢的其他步履。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、执行 贬抑东说念主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联走动的，应当合乎基金的投资见解和投资策略，解任基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱推行。干系走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与败露。首要关联走动应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或调治上述禁锢性端正，本基金治理东说念主在 履行稳当范例后可不受上述端正的限制，或按调治后的端正推行。   六、事迹相比基准   本基金事迹相比基准为：沪深300指数收益率×95%+交易银行活期入款利率 （税后）×5%。   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制的反应 A 股市集合座走势的指数， 该指数从上海和深圳证券走动所中登科 300 只走动活跃、代表性强的 A 股手脚 成份股，是现在中国证券市集中市值躲闪率高、代表性强且公信力较好的股票指 数。   由于本基金每个走动日日终在扣除股指期货合约需要缴纳的走动保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，因 此在事迹相比基准中沪深 300 指数收益率的比例被设定为 95%，同期加入了 5% 的同期交易银行活期入款利率（税后）。   如果指数编制单元转变以上指数称呼、住手或变更以上指数的编制或发布， 或以上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等首要变更导致以上指数不宜 赓续手脚事迹相比基准的组成部分，或今后法律法例发生变化，或市集上出现其 他代表性更强、愈加适用于本基金的事迹相比基准时，本基金治理东说念主不错根据本 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                    招募证明书更新 基金的投资范围和投资策略，调治基金的事迹相比基准，但应在取得基金托管东说念主 同意后报中国证监会备案，基金治理东说念主应在调治实施前依照《信息败露办法》的 估量端正在端正媒介上刊登公告，毋庸召开基金份额持有东说念主大会审议。   七、风险收益特征   本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货 币市集基金、债券型基金、羼杂型基金。   八、基金治理东说念主代表基金欺骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分端正的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等端正仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募证明书“侧袋机制”部分 的端正。   十、基金投资组合讲演   本公司的董事会及董事保证本讲演所载贵寓不存在不实记录、误导性阐发或 首要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐备性承担个别及连带办事。   基金托管东说念主根据本基金合同端正，复核了本讲演中的净值透露和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性阐发或者首要遗漏。   本投资组合讲演所载数据摈弃 2024 年 6 月 30 日，本讲演中所列财务数据 未经审计。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                                 招募证明书更新      基金投资组合讲演: 序号           名目       金额（元）                占基金总资产的比例（%）       其中：股票                43,112,641.64             92.57       其中：债券                            -                 -       资产扶持证券                           -                 -       其中：买断式回购的买入返                                        -                 -       售金融资产       银行入款和结算备付金合       计 注：银行入款中包含存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券走动结算资金。 代码           行业类别     公允价值（元）              占基金资产净值比例(%)  A    农、林、牧、渔业                         -                 -  B    采矿业                   2,204,112.00              4.75  C    制造业                  25,027,082.64             53.96       电力、热力、燃气及水出产和  D                          1,179,549.00              2.54       供应业  E    建筑业                   1,990,356.00              4.29  F    批发和零卖业                           -                 -  G    交通运载、仓储和邮政业           1,313,552.00              2.83  H    住宿和餐饮业                           -                 -       信息传输、软件和信息工夫服  I                                     -                 -       务业  J    金融业                  11,397,990.00             24.57  K    房地产业                             -                 -  L    租借和商务服务业                         -                 -  M    科学研究和工夫服务业                       -                 -  N    水利、环境和环球设施治理业                    -                 - 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                                              招募证明书更新     O    住户服务、修理和其他服务业                          -                    -     P    栽培                                     -                    -     Q    卫生和社会办事                                -                    -     R    文化、体育和文娱业                              -                    -     S    详细                                     -                    -          忖度                         43,112,641.64                92.95         本基金本讲演期末未持有港股通股票。 细 序                                                           占基金资产净值          股票代码      股票称呼     数目（股）         公允价值（元） 号                                                            比例（％）         本基金本讲演期末未持有债券。         本基金本讲演期末未持有债券。         投资明细         本基金本讲演期末未持有资产扶持证券。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新 细     本基金本讲演期末未持有贵金属。     本基金本讲演期末未持有权证。     本基金本讲演期末未持有股指期货。讲演期内，本基金未参与股指期货走动。     本基金本讲演期末未持有国债期货。讲演期内，本基金未参与国债期货走动。 明     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，江苏银行股份有限公司在讲演编制 日前一年内曾受到国度金融监督治理总局江苏监管局的处罚。北京银行股份有限 公司在讲演编制日前一年内曾受到国度金融监督治理总局北京监管局的处罚。中 国太平洋保障(集团)股份有限公司在讲演编制日前一年内曾受到国度外汇治理 局上海市分局的处罚。     本公司对以上证券的投资决策范例合乎法律法例及公司轨制的干系端正，不 存在挫伤基金份额持有东说念主利益的步履。除此之外，其他七名证券刊行主体本期未 被监管部门立案打听，且在本讲演编制日前一年内未受到公开诽谤、处罚。     本基金投资的前十名股票中，未发生超出基金合同端正的备选股票库的情 况。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                    招募证明书更新 序号           称呼            金额（元）      本基金本讲演期末未持有处于转股期的可调度债券。      本基金本讲演期末前十名股票中不存在流通受限情况。      由于四舍五入的原因，分项之和与忖度项之间可能存在尾差。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                                                 招募证明书更新                          第九部分 基金的事迹   基金治理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎尽力的原则治理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。   基金份额净值增长率与同期事迹相比基准收益率的相比：                             九泰盈泰量化 A                                    净值                事迹比                                            事迹比                                    增长                较基准                          净值增长              较基准          阶段                        率标                收益率     ①－③      ②－④                           率①               收益率                                    准差                范例差                                             ③                                     ②                 ④   自成立日-2021.12.31         -7.04%   0.63%    2.04%    0.82%   -9.08%   -0.19%                             九泰盈泰量化 C                                    净值                事迹比                                            事迹比                                    增长                较基准                          净值增长              较基准          阶段                        率标                收益率     ①－③      ②－④                           率①               收益率                                    准差                范例差                                             ③                                     ②                 ④   自成立日-2021.12.31         -7.26%   0.63%    2.04%    0.82%   -9.30%   -0.19% 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募证明书更新               第十部分   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项 偏激他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账 户相寂然。   四、基金财产的撑持和刑事办事   本基金财产寂然于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑持。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的端正刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章撤销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制推行。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募证明书更新              第十一部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券、期货走动步地的走动日以及国度法律 法例端正需要对外败露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货和银行入款本息、应收款项、资产扶持 证券、债券回购、货币市集器用以偏激它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金治理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门估量端正。   （一）对存在活跃市集且梗概获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应领受最近走动日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近走动日的报价不可信得过反应公允价值的，搪塞报价进行调治，确定公允 价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金治理东说念主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有满盈 可利用数据和其他信息扶持的估值工夫确定公允价值。领受估值工夫确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，搪塞 估值进行调治并确定公允价值。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募证明书更新   四、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近走动日的市价 （收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素， 调治最近走动市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另有规 定的除外），登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估 值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有端正 的除外），登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推 荐估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可调度债券以逐日收盘价手脚估值全价，按逐日收 盘价减去可调度债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日 莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化，按最近走动日可调度债 券收盘价减去可调度债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；   （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值工夫确定公允价值； 走动所市集挂牌转让的资产扶持证券，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调治以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应领受估值工夫确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新   （2）初度公开采行未上市的股票、债券，领受估值工夫确定公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初度公开采行股票时公司股东公开采售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会估量端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   （1）股指期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价 的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化的，领受最近走动日结算价估值； 当日结算价及结算法则以《中国金融期货走动所结算笃定》为准；   （2）在职何情况下，基金治理东说念主如领受本项第（1）小项端正的方法对基金 资产进行估值，均应被合计领受了稳当的估值方法。然则，如果基金治理东说念主合计 按本项第（1）小项端正的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金治理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价 格估值；   （3）国度有最新端正的，按其端正进行估值。 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                  招募证明书更新 确保基金估值的平正性。 按国度最新端正估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的端正或者未能充分叹惜基金份额持有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据估量法律法例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金估量的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的筹画结果对外赐与公布。   五、估值范例 净值除以当日该类基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国 家另有端正的，从其端正。   基金治理东说念主每个办事日筹画基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值及 各类基金份额的基金份额累计净值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金治理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、各类基金份额的基金份额累计 净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按端正对外 公布。   六、估值舛错的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生估 值舛错时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募证明书更新   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾变成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾 的办事东说念主应当对由于该估值舛错遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   由于不可抗力原因变成投资者的走动贵寓灭失或被舛错处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿办事，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛错办事方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错办事方承担； 由于估值舛错办事方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主变成损失的，由估 值舛错办事方对径直损失承担补偿办事；若估值舛错办事方也曾积极调解，况兼 有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛错办事方搪塞更正的情况向估量当事东说念主进行证据，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的办事方对估量当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值舛错的估量径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错办事方仍搪塞估值舛错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾赢得的欠妥 得利返还的总和逾越其执行损失的差额部分支付给估值舛错办事方。   （4）估值舛错调治领受尽量复原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，估量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下： 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新   （1）查明估值舛错发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的办事方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向估量当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值筹画出现舛错时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施小心损失进一步扩大；   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）基金治理东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统建树而产生的净值筹画尾 差，以基金治理东说念主筹画结果为准；   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 证据后，基金治理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、各类基金份额的基金份额累 计净值由基金治理东说念主负责筹画，基金托管东说念主负责进行复核。基金治理东说念主应于每个 办事日走动扫尾后筹画当日的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、各 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                  招募证明书更新 类基金份额的基金份额累计净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结 果复核证据后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主按端正对基金净值信息赐与公 布。   九、特地情况的处理 估值时，所变成的错误不手脚基金资产估值舛错处理。 第三方估值机构及登记结算公司等机构发送的数据舛错，估量管帐轨制变化、市 场法则变更等或由于其他不可抗力原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾选定 必要、稳当、合理的措施进行查验，然则未能发现该舛错或虽发现舛错但因前述 原因无法实时更正而变成的基金资产估值舛错的，基金治理东说念主、基金托管东说念主免除 补偿办事。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应积极选定必要的措施排斥或减弱由此造 成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新            第十二部分   基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指摈弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若基金合同告成动怒 3 个月可不进行收 益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 准日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面 值； 不同。团结类别内每一基金份额享有同瓜分拨权；      在不违反法律法例的端正且对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提 下，基金治理东说念主可对基金收益分拨原则进行调治，不需召开基金份额持有东说念主大会。      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决策着实定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信 九泰盈泰量化股票型证券投资基金              招募证明书更新 息败露办法》的端正在端正媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹画方法，依照《业务法则》推行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新             第十三部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 讼费； 走动用度等；   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。治理费的筹画 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，于次月首日起 3 个办事日内由基金治理东说念主向基金托管东说念主发 送基金治理费划款指示，基金托管东说念主复核后从基金财产中一次性支付给基金治理 东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日扫尾之日起 2 个办事日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个办事日内支 付。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                  招募证明书更新   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，于次月首日起 3 个办事日内由基金治理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后从基金财产中一次性支取，若遇法定 节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结 束之日起 2 个办事日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个办事日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务费 按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.60%年费率计提。筹画方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，于次月首日起 3 个办事日内由基金治理东说念主向基金托管东说念主发 送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后从基金财产中一次性支付给本基金登 记机构，并由登记机构代为支付给 C 类基金份额销售机构。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个办事日或不可抗力情形排斥之日起 2 个办事日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据估量法例及相应条约 端正，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金              招募证明书更新 信息败露用度等用度； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户估量的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，估量用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募证明书“侧袋机制”部分的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度估量税收征收的端正代扣代缴。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                      招募证明书更新            第十四部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 败露； 管帐核算，按照估量端正编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募证明书更新             第十五部分   基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险治理端正》、基金合同偏激他估量端正。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予败露的基金信 息通过合乎中国证监会端正条件的天下性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息败露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者梗概按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息 贵寓。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履： 字；   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除止境证明外，货币单元为东说念主民币 元。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金              招募证明书更新   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、基金合同、基金托管条约、基金居品贵寓撮要 持有东说念主大会召开的法则及具体范例，证明基金居品的脾气等波及基金投资者首要 利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同告成后，基金招募证明书的信息发生 首要变更的，基金治理东说念主应当在三个办事日内，更新招募证明书并登载在端正网 站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基 金远隔运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募证明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。基金合同告成后，基金居品贵寓撮要的信息发生首要变更的， 基金治理东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品贵寓撮要，并登载在端正网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓撮要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金治理东说念主不再更新基金居品贵寓概 要。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募证明书辅导性公告和基金合同辅导性公 告登载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品贵寓概 要、基金合同和基金托管条约登载在端正网站上，并将基金居品贵寓撮要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约 登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金召募请求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告登载在端正报刊和端正网站上。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募证明书更新   （三）基金合同告成公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正媒介上登载基金 合同告成公告。   （四）各类基金份额的基金净值信息   基金合同告成后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至 少每周在端正网站败露一次各类基金份额的基金份额净值和各类基金份额的基 金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日的各类基金 份额的基金份额净值和各类基金份额的基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站败露半 年度和年度终末一日的各类基金份额的基金份额净值和各类基金份额的基金份 额累计净值。   （五）各类基金份额申购、赎回价钱   基金治理东说念主应当在基金合同、招募证明书等信息败露文献上载明各类基金份 额申购、赎回价钱的筹画方式及估量申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按时讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演（含 资产组合季度讲演）   基金治理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年 度讲演登载在端正网站上，并将年度讲演辅导性公告登载在端正报刊上。基金年 度讲演中的财务管帐讲演应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师 事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将 中期讲演登载在端正网站上，并将中期讲演辅导性公告登载在端正报刊上。   基金治理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲演， 将季度讲演登载在端正网站上，并将季度讲演辅导性公告登载在端正报刊上。   基金合同告成不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度讲演、中期报 告或者年度讲演。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新   如讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在按时讲演“影响投资者决 策的其他进攻信息”项下败露该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、讲演 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特地情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度讲演和中期讲演中败露基金组合股产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时讲演   本基金发生首要事件，估量信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲演书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募证明书更新 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 执行贬抑东说念主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联走动事项，但中国证监会另有端正的除外； 方式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （八）清醒公告   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集荣华传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金份额 持有东说念主权益的，干系信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开清醒，并 将估量情况立即讲演中国证监会。   （九）计帐讲演   基金合同远隔的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在端正网站上， 并将计帐讲演辅导性公告登载在端正报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资股指期货的信息败露 九泰盈泰量化股票型证券投资基金              招募证明书更新   基金治理东说念主应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和招募证明书 （更新）等文献中败露股指期货走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否合乎既定 的投资政策和投资见解等。   （十二）投资资产扶持证券的信息败露   本基金投资资产扶持证券，基金治理东说念主应在基金年度讲演及中期讲演中败露 其持有的资产扶持证券总额、资产扶持证券市值占基金净资产的比例和讲演期内 统共的资产扶持证券明细。基金治理东说念主应在基金季度讲演中败露其持有的资产支 持证券总额、资产扶持证券市值占基金净资产的比例和讲演期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产扶持证券明细。   （十三）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募证明书的端正进行信息败露，详见本招募证明书“侧袋机制”部分的端正。   （十四）中国证监会端正的其他信息。   六、信息败露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露治理轨制，指定专门部门及 高档治理东说念主员负责治理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信息 败露内容与形式准则等法律法例的端正。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和基金合同的约定， 对基金治理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、各类基金份 额的基金份额累计净值、各类基金份额申购赎回价钱、基金按时讲演、更新的招 募证明书、基金居品贵寓撮要、基金计帐讲演等干系基金信息进行复核、审查， 并向基金治理东说念主进行书面或电子证据。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、齐备、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介败露信息，然则其他环球媒介不得早于端正媒介败露信息，况兼 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新 在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主进步信息败露服务的质料。具体要求应当合乎中 国证监会及自律法则的干系端正。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计讲演、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到基金合同远隔后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息败露的情形   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金干系信 息： 业时； 金托管东说念主协商一致暂停估值的； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新                   第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和范例   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘 请侧袋机制启用日发表意见且合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务 所进行审计并败露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购请求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎 回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金治理东说念主按照基金合同和本招募证明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回请求逾越前一怒放 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分端正的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等端正仅适用于主袋账户。 基金治理东说念主筹画各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准。   基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投 资组合的调治，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募证明书更新   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应合乎《企业管帐准则》的干系要求。   五、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募证明书“基金的收益分拨”部分端正的收益分 配约定仅适用于主袋账户份额，主袋账户份额的面值根据分割特定资产的情况确 定，可供分拨利润按主袋账户核算。侧袋账户不进行收益分拨。   六、实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 后方可列支，估量用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原走动等方式复原流动性后，基金治理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选定将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并远隔侧袋机制后，基金治理东说念主应实时遴聘合乎 《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   八、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金治理东说念主应实时发布临时公告。   基金治理东说念主应按照本招募证明书“基金的信息败露”部分端正的基金净值信 息败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施 侧袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金              招募证明书更新   侧袋机制实施期间，基金治理东说念主应当在基金按时讲演中败露讲演期内侧袋账 户干系信息，基金按时讲演中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度讲演进行审计时，搪塞讲演期内基金侧袋机制运行干系的会 计核算和年度讲演败露等发表审计意见。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募证明书更新                   第十七部分 风险揭示   本基金投资过程中靠近的主要风险包括市集风险、流动性风险、信用风险、 治理风险、政策风险、其他风险、本基金特有风险及本基金法律文献风险收益特 征表述与销售机构基金风险等第评价结果表述可能不一致的风险等。   一、市集风险   由于经济环境、产业和行业状态、公司基本面等方面的变化，可能导致基金 投资组合中的证券市值发生不可猜想的变动，进而影响基金份额净值。市集风险 主要包括： 所投资于国债与上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险； 变化会引起证券价钱变动，并进一步影响证券收益着实定性； 格的下降，或股息、红利减少，使基金投资收益下降，从而给基金的投资带来风 险； 降的风险； 的风险。   二、流动性风险偏激治理方法   流动性风险是指在投资者大额申购赎回或在投资组合持有的证券由于外部 环境影响或基本面首要变化而导致流动性裁汰时，基金治理东说念主难以在合理的时刻 内以公允价钱将组合股产变现而引起资产的损失或走动成本的不确定性，从而无 法实时支付投资者赎回款项的风险，可能为基金带来投资损失的风险。投资者可 通过以下几个方面了解基金治理东说念主对流动性风险的治理方法，并根据自身的流动 性偏好与基金流动性风险的匹配情况进行投资决策。   本基金拟选定怒放式运作。投资者可在怒放日办理基金份额的申购和赎回， 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募证明书更新 具体办理时刻为上海证券走动所、深圳证券走动所的正常走动日的走动时刻，但 基金治理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、 赎回时除外。当接受申购请求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响 时，基金治理东说念主将选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当 权益；基金治理东说念主基于投资运作与风险贬抑的需要，可选定上述措施对基金范围 赐与贬抑。基金治理东说念主还将运用投资者麇集度贬抑、无数赎回监控、基金实施侧 袋机制等措施，审慎证据申购赎回请求并详细运用各类流动性风险治理器用手脚 辅助措施，全面搪塞流动性风险。申购、赎回的具体安排请参阅本招募证明书“基 金份额的申购与赎回”章节。   （1）拟投资市集流动性风险评估   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上 市走动的股票、债券、资产扶持证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市 场器用、股指期货等。   本基金投资标的主要走动步地为上海证券走动所、深圳证券走动是以及银行 间、走动所债券市集，上述市集运作时刻长、透明度较高、运作方式范例、历史 流动性状态邃密，正常情况下梗概昂然基金变现需求。当遭遇顶点市集情况时， 基金治理东说念主将按照干系法律法例端正及基金合同约定，实时启动流动性风险搪塞 措施，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （2）拟投资行业流动性风险评估   本基金领受多脉络量化模子，从行业轮动模子、多因子选股模子等多个方面 对拟投资行业及股票进行筛选和配置，以期在一定进度上漫步风险。   （3）拟投资资产的流动性风险评估   标的资产大部分为具有邃密流动性的股票和范例化债券，并对流动性受限的 资产投资按照基金合同约定进行严格的限制。   本基金将保持资产稳当的流动性，以搪塞其时市集条件下的赎回需求，并降 低资产的流动性风险，作念好流动性治理。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新   当本基金发生无数赎回且现金类资产不及以支付赎回款项时，基金治理东说念主应 当在充分评估基金组合股产变现能力、投资比例变动与基金单元份额净值波动的 基础上，审慎接受、证据赎回请求，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 具体措施请参阅本招募证明书“基金份额的申购与赎回”章节“无数赎回的情形 及处理方式”部天职容。   基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，详细运用各类流动性风险治理器用，对赎回申 请等进行限定调治，手脚特定情形下基金治理东说念主流动性风险治理的辅助措施，包 括但不限于：   （1）脱期办理无数赎回请求，具体情形及范例请参阅本招募证明书“基金 份额的申购与赎回”章节“无数赎回的情形及处理方式”部天职容。当基金治理 东说念主实施干系措施时，投资者可能靠近赎回需求无法昂然的风险。   （2）暂停接受赎回请求，具体情形范例请参阅本招募证明书“基金份额的 申购与赎回”章节“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”部天职容。当基金管 理东说念主实施干系措施时，投资者可能靠近无法证据赎回请求的风险。   （3）减速支付赎回款项，具体情形及范例请参阅本招募证明书“基金份额 的申购与赎回”章节“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”部天职容。当基金 治理东说念主实施干系措施时，可能出现投资者无法实时收到赎回款项的风险。   （4）收取短期赎回费，具体情形及范例请参阅本招募证明书“基金份额的 申购与赎回”章节的“申购和赎回的价钱、用度偏激用途”部天职容。当基金管 理东说念主实施干系措施时，持有期限少于7日的投资者将被收取较高的赎回用度。   （5）暂停基金估值，具体情形及范例请参阅本招募证明书“基金资产估值” “暂停估值的情形”部天职容。当基金治理东说念主实施干系措施时，投资者可能无法 获知所持有的基金份额净值，且基金治理东说念主还可能减速支付赎回款项或暂停接受 基金申购赎回请求。   （6）舞动订价，具体情形及范例请参阅本招募证明书“基金份额的申购与 赎回”章节的“申购和赎回的价钱、用度偏激用途”部天职容。当基金治理东说念主实 施干系措施时，大额申购、赎回的投资者可能靠近申购赎回价钱调治以承担市集 九泰盈泰量化股票型证券投资基金              招募证明书更新 冲击成本的风险。   （7）侧袋机制，具体情形及范例请参阅本招募证明书“侧袋机制”章节。 侧袋机制是一种流动性风险治理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行 处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用隔 离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用侧袋机 制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋 账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不确定性， 最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产 的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金治理东说念主 在基金按时讲演中败露讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金治理东说念主不承担任何保证和承诺的办事。   基金治理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东说念主筹画各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需 推敲主袋账户资产，基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金败露 的事迹目的不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （8）中国证监会认定的其他措施，具体情形、范例偏激影响请参阅更新的 招募证明书或基金治理东说念主届时发布的干系公告。   三、信用风险   基金在走动过程发生交收讲错，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现讲错、拒 绝支付到期本息，都可能导致基金资产损结怨收益变化，从而产生风险。   本基金在投资过程中，主要靠近以下两类信用风险：   第一类是所投资的债券自身的信用风险，包括：讲错风险，主如果指债券发 行东说念主未能履行约定契约中的义务而变成经济损失的风险，即刊行东说念主不可履行还本 付息的办事而使基金资产的预期收益与执行收益发生偏离所变成损失的风险；信 用评级调治风险，主如果指由于经济周期、行业周期、公司谋划治理等因素发生 九泰盈泰量化股票型证券投资基金              招募证明书更新 不利变化，以致债券刊行东说念主的财务状态恶化，偿债能力裁汰，由此变成债券信用 评级裁汰、价钱下降，变成基金资产损失的风险。   第二类信用风险是债券走动敌手的风险，主如果指在债券的走动过程中，由 于走动敌手方不可足额按时交割，导致本基金可能无法按时收到或足额收到应得 的证券或价款而变成价款或证券的损失的风险，或者是指在回购走动的过程中， 融资方无法按时支付回购本金和利息所带来的风险。   四、治理风险   在基金治理运作过程中，基金治理东说念主的学问、技能、教悔及判断等主不雅因素 会影响其对干系信息、经济步地及证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，基金治理东说念主的治理水平、治理技巧和治理工夫等因素可能会影响本基金的 收益水平。   五、政策风险   政策风险是指政府各式经济和非经济政策的变化给基金治理东说念主所治理的基 金资产带来的风险；政策风险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税收政 策的变动、产业政策的变动、收支口政策的变动等政策的变动激发的市集价钱变 动，对基金治理东说念主所治理的基金资产带来的风险。   六、其它风险   因违警谋划或者出现首要风险等情况，可能发生基金治理东说念主被照章取消基金 治理履历或照章散伙、被照章撤销或者被照章宣告收歇等情况。在基金治理东说念主职 责远隔情况下，投资者靠近基金治理东说念主变更或基金合同远隔的风险。基金治理职 责远隔，波及基金治理东说念主、临时基金治理东说念主、新任基金治理东说念主之间办事分离的， 干系基金治理东说念主对各自履职步履照章承担办事。   干系当事东说念主在业务各范例操作过程中，因里面贬抑存在裂缝或者东说念主为因素造 成操作造作或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法走动、管帐部门诈骗、 走动舛错等风险。   在基金的各式走动步履或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募证明书更新 而影响走动的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自 基金治理公司、登记机构、销售机构、证券走动所、证券登记结算机构等。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金资产的损失。金融市集危境、行业竞争及代理商讲错等超出基金治理 东说念主自身径直贬抑能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   七、本基金特有风险   本基金主要领受两大类量化模子，分别用以贬抑风险确定仓位、行业配置和 精选个股，因此投资过程中的多个范例将依赖于量化模子，可能存在数据舛错的 风险和模子失效的风险，导致其优选出的组合收益率不一定继续为正或继续高于 事迹相比基准的收益率，从而存在基金事迹透露欠安的风险。   （1）数据舛错的风险。本基金的量化模子以泛泛躲闪各类型信息的数据库 为基础，包括宏不雅经济数据、行业经济数据、证券与期货走动行情数据、上市公 司财务数据等，这些数据范围巨大，在征集、采集、预处理等过程中均可能出现 舛错，从而影响量化模子的输出结果。   （2）模子失效的风险。本基金基于量化模子进行投资决策，模子的有用性 在一定进度上也会影响本基金的事迹透露。一方面，面对不停变换的市集环境， 建立量化模子的假定前提、变量因子有可能改变，表面和器用也存在适用性的问 题，从而影响模子合座效率的沉稳性；另一方面，量化模子存在对历史数据的依 赖，在执走运用过程中，市集环境的变化可能导致解任量化模子构建的投资组合 在一定进度上无法达到预期的投资效率。   本基金不错投资股指期货，可能靠近基差风险、合约品种互异变成的风险、 标的物风险和保证金风险等风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差 被称为基差。在股指期货走动中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差 风险。合约品种互异变成的风险，是指近似的合约品种，在一样因素的影响下， 价钱变动不同。透露为两种情况：1）价钱变动的处所相背；2）价钱变动的幅度 不同。近似合约品种的价钱，在一样因素作用下变动幅度上的互异，也组成了合 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募证明书更新 约品种互异的风险。标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数的结构不 统融合致，导致投资组合特定风险无法统统锁定所带来的风险。股指期货领受保 证金走动轨制，具有彰着的杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细小的变动就 可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果没 有在端正的时刻内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   本基金可投资于在天下银行间债券市集或证券走动所走动的资产扶持证券， 本公司将本着严慎和贬抑风险的原则进行资产扶持证券投资，但由于资产扶持证 券具有一定的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等风险，可能导 致包括基金净值波动在内的各项风险。   （1）市集风险   科创板个股麇集来改过一代信息工夫、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新工夫和计谋新兴产业范畴。大多数企业为初创型公司，企业 异日盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在互异，合座 投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日运转涨跌幅限制在正负20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之飞腾。   （2）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，个东说念主投资者必须昂然走动满两年况兼资金在50 万以上才可参与，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个股多量流 通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现偏激他干系流动性风险。   （3）科创板企业退市风险   科创板有更为严格的退市范例，且不设暂停上市、复原上市和再行上市轨制， 科创板上市企业退市风险更大，可能给本基金带来不利影响。   （4）麇集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易麇集投资于少量个股， 市集可能存在高麇集度状态，合座存在麇集度风险。   （5）系统性风险 九泰盈泰量化股票型证券投资基金              招募证明书更新   科创板企业均为市集认同度较高的科技创新企业，在企业谋划及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股干系性较高，市集透露欠安时，系统性风险将更为显 著。   （6）政策风险   国度对高新工夫产业扶持力度及爱好进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，外洋经济步地变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金可根据投资策略需要或市集环境变化，遴聘将部分基金资产投资于科 创板或遴聘不将基金资产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创板。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险等第评价结果表 述可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节估量风险收益特征的表述是基于本基金投资范围、 投资比例、证券市集精深挨次等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基 金的长久风险收益特征。销售机构（包括基金治理东说念主和基金治理东说念主拜托的其他销 售机构，以下同）依据《证券期货投资者稳当性治理办法》等法律法例对本基金 风险等第的分离，系基于销售机构建立的基金居品风险等第评价方法作念出的评价 结果，且该等结果可能随销售机构对于基金居品风险等第分离方法及分离因素的 变化而动态调治。此外，销售机构可能会依据监管机构的要求、市集变化或基金 执走运作情况等当令调治对本基金的风险等第评价结果。销售机构的基金风险等 级评价结果与基金法律文献败露的风险收益特征可能存在不同。况兼，基于评价 方式的互异，不同销售机构对团结基金居品的评价结果可能并不统统一样。因此， 本基金的具体风险评级结果应以销售机构提供的最新评级结果为准，投资东说念主在购 买本基金时，需按照销售机构的要求完成自身风险承受能力与本基金风险等第之 间的稳当性匹配。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新      第十八部分   基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议告成后两日内在端正媒介公告。   二、基金合同的远隔事由   有下列情形之一的，经履行干系范例后，基金合同应当远隔： 金托管东说念主链接的；   三、基金财产的计帐 计帐小组，基金治理东说念主或临时基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 金治理东说念主、基金托管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主 员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同远隔情形出面前，由基金财产计帐小组融合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募证明书更新   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）遴聘合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对计帐讲演 进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲演出具法律意见书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的、结算保证金干系端正等客不雅因素，计帐期限不错相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的估量首要事项须实时公告。出现基金合同远隔事由的，基金管 理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐讲演；基金 财产计帐讲演经合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金 财产计帐讲演报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。 基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在端正网站上，并将计帐讲演辅导性公告 登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐已矣后，基金托管东说念主负责刊出基金财产的资金账户、证券 账户、债券托管专户账户以偏激他干系账户。基金治理东说念主应给予必要的配合。   八、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及估量文献由基金托管东说念主按照不低于法律法例端正的最 低期限进行保存。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募证明书更新           第十九部分   基金合同的内容摘抄 一、基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利与义务   （一）基金治理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同告成之日起，根据法律法例和基金合同寂然运用并治理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金治理费以及法律法例端正或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据基金合同及估量法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了基金合同及国度估量法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选定 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或拜托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同端正的用度；   （10）依据基金合同及估量法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗股东权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募证明书更新 基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎估量法律、法例的前提下，制订和调治估量基金认购、申购、 赎回、调度、按时定额投资和非走动过户等业务法则；   （17）拜托第三方机构办理本基金的走动、计帐、估值、结算等业务；   （18）拜托证券经纪商在上海证券走动所、深圳证券走动所进行各类证券交 易、证券交收，以及干系证券走动的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的 干系权利、义务，由基金治理东说念主与证券经纪商签订的《证券经纪服务条约》约定 为准；   （19）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同告成之日起，以敦朴信用、严慎尽力的原则治理和运用基 金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互寂然，对所治理的不同基金分别 治理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他估量端正外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定稳当合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎基金合同等法律文献的端正，按估量端正筹画并公告各类基金份额的基 金净值信息，确定各类基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；   （10）编制基金季度讲演、中期讲演和年度讲演； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募证明书更新   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他估量端正，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金交易巧妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他估量端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予躲闪，不向他 东说念主泄露，但向监管机构、司法机关、已出具躲闪承诺函的审计、法律等外部专科 护士人提供的除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分 配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他估量端正召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产治理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律法例端正的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时刻发出，况兼 保证投资者梗概按照基金合同端正的时刻和方式，随时查阅到与基金估量的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到估量贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近散伙、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益 时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金托 管东说念主违反基金合同变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理估量基 金事务的步履承担办事；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律步履； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募证明书更新   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可告成， 基金治理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推行告成的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同告成之日起，照章律法例和基金合同的端正安全撑持基金 财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违反基金 合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的情形， 应申诉中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理场酬酢易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦朴信用、尽力尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业步地，配备满盈的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金分别建树账户，寂然核算，分账治理， 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募证明书更新 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、基金合同、托管条约偏激他估量端正外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金治理东说念主代表基金签订的与基金估量的首要合同及估量凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照基金合同及托管条约的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；   （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、基金合同偏激他估量端正另有端正 外，在基金信息公开败露前赐与躲闪，不得向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专 业护士人要求必须提供的情况除外，但此种情形下应要求信息罗致方严格履行躲闪 义务；   （8）复核、审查基金治理东说念主筹画的基金资产净值、各类基金份额的基金份 额净值、各类基金份额的基金份额累计净值、各类基金份额的申购、赎回价钱、 基金按时讲演、更新的招募证明书、基金居品贵寓撮要、基金计帐讲演等干系基 金信息，并向基金治理东说念主进行书面或电子证据；   （9）办理与基金托管业务步履估量的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具意见，说 明基金治理东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照基金合同及托管条约的端正进 行；如果基金治理东说念主有未推行基金合同及托管条约端正的步履，还应当证明基金 托管东说念主是否选定了稳当的措施；   （11）按照不低于法律法例端正的最低期限保存基金托管业务步履的记录、 账册、报表和其他干系贵寓；   （12）从基金治理东说念主或其拜托的登记机构处罗致并保存基金份额持有东说念主名 册；   （13）按端正制作干系账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或估量端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他估量端正，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金治理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新   （16）按照法律法例、基金合同及托管条约的端正监督基金治理东说念主的投资运 作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近散伙、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会 和银行业监督治理机构，并通知基金治理东说念主；   （19）因违反基金合同及托管条约导致基金财产损失机，痛快担补偿办事， 其补偿办事不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金治理东说念主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务， 基金治理东说念主因违反基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基 金治理东说念主追偿；   （21）推行告成的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类 基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余 基金财产分拨的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）依照法律法例及基金合同的约定请求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项欺骗表决权； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募证明书更新   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并死守基金合同、招募证明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息败露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同远隔的有限 办事；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的步履；   （7）推行告成的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。本基金基金份额持有东说念主办有的每一 基金份额领有对等的投票权。本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 法律法例、中国证监会另有端正及基金合同另有约定的除外：   （1）远隔基金合同；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新   （4）调度基金运作方式；   （5）调治基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬金范例或提高基金销售服务费（根 据法律法例的要求调治该等酬金范例或提高基金销售服务费的除外）；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见解、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或忖度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金治理东说念主、登记机构、基金销售机构调治估量认购、申购、赎回、 调度、收益分拨、非走动过户、转托管等业务法则；   （6）增多、减少或调治基金份额类别建树，住手现存基金份额的销售或对 基金份额分类方法及法则进行调治；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照本基金合同的约定，变更事迹相比基准；   （9）按照法律法例和基金合同端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                   招募证明书更新 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理 东说念主，基金治理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并奉告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或忖度代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得梗阻、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募证明书更新 告。基金份额持有东说念主大理解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权拜托讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设估量东说念主姓名及估量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中证明本次基金份额持有东说念主大会所选定的具体通信方式、拜托的公证机关偏激联 系方式和估量东说念主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金治理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通知基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决 意见的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东说念主 持有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托讲解合乎法律法例、基金合同 和会议通知的端正，况兼持有基金份额的凭证与基金治理东说念主办有的登记贵寓相 符； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表示， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个办事日内连气儿公 布干系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通知端正的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 治理东说念主经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具 书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的拜托东说念主办有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托讲解符 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新 正当律法例、基金合同和会议通知的端正，并与基金登记机构记录相符。 相聚、电话、短信等其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，具 体授权方式在会议通知中列明。在会议召开方式上，本基金可领受相聚、电话、 短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式团结的方式召开基金份额 持有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例进行，基金份额持有 东说念主也不错领受书面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东说念主确定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、 决定远隔基金合同、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同端正的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大 会磋商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主办东说念主按照下列第（七）条文定范例确定 和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能 主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金治理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主作 为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办 基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募证明书更新 姓名（或单元称呼）和估量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 止境决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调度基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、远隔基金合同、本基金与 其他基金合并以止境决议通过方为有用。 提交合乎会议通知中端正的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头合乎会议通知端正的书面表决意见视为有用表决，表决意见腌臜不清或相互 矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议运转后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运转 后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当赶紧公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在端正媒介上公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推行告成的基金份额持有东说念主 大会的决议。告成的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若干系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等端正，与将来颁布的其他波及基金份额持有东说念主大会端正的法律法例不一 致的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进 行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 三、基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议告成后两日内在端正媒介公告。   （二）基金合同的远隔事由   有下列情形之一的，经履行干系范例后，基金合同应当远隔： 基金托管东说念主链接的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金治理东说念主或临时基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 金治理东说念主、基金托管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主 员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同远隔情形出面前，由基金财产计帐小组融合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）遴聘合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对计帐讲演 进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲演出具法律意见书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募证明书更新   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的、结算保证金干系端正等客不雅因素，计帐期限不错相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的估量首要事项须实时公告。出现基金合同远隔事由的，基金管 理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐讲演；基金 财产计帐讲演经合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金 财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。 基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在端正网站上，并将计帐讲演辅导性公告 登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐已矣后，基金托管东说念主负责刊出基金财产的资金账户、证 券账户、债券托管专户账户以偏激他干系账户。基金治理东说念主应给予必要的配合。   （八）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及估量文献由基金托管东说念主按照不低于法律法例端正的最 低期限进行保存。 四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同估量的一切争议，如 经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，按照北 京仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募证明书更新 有端正。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚恳、尽力、尽责 地履行基金合同端正的义务，叹惜基金份额持有东说念主的正当权益。   本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港止境行政区、澳 门止境行政区和台湾地区法律）统辖。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公步地和营业步地查阅，基金合同的内容以原来为准。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                       招募证明书更新           第二十部分       基金托管条约的内容摘抄 一、托管条约当事东说念主    （一）基金治理东说念主    称呼：九泰基金治理有限公司    住所：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室    法定代表东说念主：卢伟忠    成立时刻：2014 年 7 月 3 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可【2014】650 号文    注册成本：3 亿元    组织形式：有限办事公司    谋划范围：基金召募、基金销售、特定客户资产治理、资产治理和中国证监 会许可的其他业务    存续期间：2014 年 7 月 3 日至长久    电话：010-57383999    传真：010-57383867    （二）基金托管东说念主    称呼：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东说念主：沈仁康    电话：0571-88267931    传真：0571-88268688    估量东说念主：俞挺    成立时刻：1993 年 4 月 16 日    组织形式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 21,268,696,778 元    批准成立机关和批准成立文号：中国银行业监督治理委员会银监复【2004】    存续期间：继续谋划 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新   基金托管履历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金 托管履历的批复》；证监许可【2013】1519 号   谋划范围：罗致公众入款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑持箱服务；经国 务院银行业监督治理机构批准的其他业务。经国度外汇治理局批准，不错谋划结 汇、售汇业务。（照章须经批准的名目，经干系部门批准后方可开展谋划步履。） 二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资步履欺骗监督权 资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围为国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、中小板 股票偏激他经中国证监会核准或注册刊行的股票），债券（含国债、央行单子、 金融债、地方政府债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、可调度债券（含 分离走动可转债）、可交换债券偏激他中国证监会允许投资的债券）、债券回购、 银行入款、同行存单、货币市集器用、资产扶持证券、股指期货以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会干系端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行稳当 范例后，不错将其纳入投资范围。 资比例进行监督：   i、股票资产占基金资产的比例为 80%－95%；每个走动日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金保留的现金或投资于到期日在一年以内 的政府债券的比例忖度不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履行 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新 稳当范例后，不错调治上述投资品种的投资比例。   ii、根据法律法例的端正及基金合同的约定，本基金投资组合解任以下投资 限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金治理东说念主治理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10％；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产扶持证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产扶持证券的比例，不得超 过该资产扶持证券范围的 10％；   （8）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产扶持 证券，不得逾越其各类资产扶持证券忖度范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产扶持证 券。基金持有资产扶持证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资范例，应 在评级讲演发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，插足天下银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金治理东说念主治理的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金治理东说念主治理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新   （13）基金参与股指期货走动，应当死守下列要求：基金在职何走动日日终， 持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；本基金在职何交 易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 逾越上一走动日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，忖度（轧差筹画）应当合乎基金合同对于股票投资比例的估量 约定；本基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产扶持证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得逾越本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东说念主之 外的因素以致基金不合乎该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （17）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （14）、                （15）情形之外，因证券、期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动等基金治理东说念主之外的因素以致基金投资比例不合乎上述 端正投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个走动日内进行调治，但中国证监会规 定的特地情形除外。   基金治理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的估量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起 运转。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新 履行稳当范例后，则本基金投资不再受干系限制或按调治后的端正推行。 禁锢步履进行监督：   为叹惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、摆布证券走动价钱偏激他不正直的证券走动步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正禁锢的其他步履。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、执行 贬抑东说念主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联走动的，应当合乎基金的投资见解和投资策略，解任基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱推行。干系走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与败露。首要关联走动应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或调治上述禁锢性端正，本基金治理东说念主在 履行稳当范例后可不受上述端正的限制，或按调治后的端正推行。   根据法律法例估量基金从事关联走动的端正，基金治理东说念主和基金托管东说念主应事 先相互提供与本机构有控股关系的股东、执行贬抑东说念主或与本机构有其他首要历害 关系的公司名单偏激更新，并确保所提供名单的信得过性、准确性、齐备性。 与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据估量法律法例的端正和基金合同的约定对于基金治理 东说念主参与银行间债券市集走动时靠近的走动敌手资信风险进行监督。   基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律法例及行业 范例的银行间债券市集走动敌手的名单，并按照审慎的风险贬抑原则在该名单中 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募证明书更新 约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内 电话证据收到该名单。基金治理东说念主不错按时或不按时对银行间债券市集现券及回 购走动敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间债券市集走动敌手时须及 时通知基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个办事日内电话证据收到后，对名单进行更 新。基金治理东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，被证据调治的名单运转告成，新名 单告成前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照两边原定 条约进行结算。如基金治理东说念主根据市集情况需要临时调治银行间债券市集走动对 手名单及走动方式的，应向实时向基金托管东说念主证明情理，协商处置。     如果基金托管东说念主发现基金治理东说念主与不在名单内的银行间债券市集走动敌手 进行走动，应实时提醒基金治理东说念主撤销走动，经提醒后基金治理东说念主仍推行走动并 变成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担办事。     （2）基金托管东说念主对于基金治理东说念主参与银行间债券市集走动的走动方式的控 制     基金治理东说念主在银行间债券市集进行现券买卖和回购走动时，需按走动敌手名 单中约定的该走动敌手所适用的走动结算方式进行走动。如果基金托管东说念主发现基 金治理东说念主莫得按照事前约定的故意于信用风险贬抑的走动方式进行走动时，基金 托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主与走动敌手再行确定走动方式，经提醒后仍未改正 并变成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担办事。     （3）基金治理东说念主有办事贬抑走动敌手的资信风险，按银行间债券市集的交 易法则进行走动，并负责处置因走动敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金 托管东说念主未履行或未统统履行监督职责变成的除外。基金托管东说念主则根据银行间债券 市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主发现基金治理东说念主莫得按照事 先约定的走动敌手进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主，经提醒后仍 未改正时变成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担办事。     基金投资银行按时入款的，基金治理东说念主应根据法律法例的端正及基金合同的 约定，确定合乎条件的统共入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的走动敌手是否合乎估量端正进行监督。     基金托管东说念主对基金治理东说念主遴聘入款银行的监督应依据基金治理东说念主向基金托 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募证明书更新 管东说念主提供的合乎条件的入款银行的名单推行，如基金托管东说念主发现基金治理东说念主将基 金资产投资于该名单之外的入款银行，有权断绝推行。该名单如有变更，基金管 理东说念主应在启用新名单前提前 2 个办事日将新名单发送给基金托管东说念主。   本基金投资银行入款应合乎如下端正：   （1）基金治理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按时对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金治理东说念主与基金托管东说念主根据干系端正，不错就本基金银行入款业务 另行约定，明确两边在干系条约签署、账户开设与治理、投资指示传达与推行、 资金划拨、账目查对、到期兑付、文献撑持以及入款证实书的开立、传递、撑持 等过程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的 正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核干系条约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等估量文献，切实履行托管职责。   （4）基金治理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格死守《基金 法》、   《运作办法》等估量法律法例，以及国度估量账户治理、利率治理、支付结 算等的各项端正。   （1）基金投资流通受限证券，应死守《对于基金投资非公开采行股票等流 通受限证券估量问题的通知》等估量法律法例端正。流通受限证券指由《上市公 司证券刊行治理办法》范例的非公开采行股票、公开采行股票网下配售部分等在 刊行时明确一按时限锁按时的可走动证券,不包括由于发布首要音信或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流通受限证券。   （2）基金治理东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金治理东说念主董事会批准的估量基金投资流通受限证券的投资决策过程、风险贬抑 轨制。基金投资非公开采行股票，基金治理东说念主还应提供基金治理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例贬抑情况。   基金治理东说念主应至少于初度推行投资指示之前 2 个办事日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募证明书更新 述贵寓后 2 个办事日内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述贵寓。   （3）基金投资流通受限证券前，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供合乎法律 法例要求的估量必要书面信息。基金治理东说念主应保证上述信息的信得过、齐备，并应 至少于拟推行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主。   （4）基金托管东说念主搪塞基金治理东说念主是否死守法律法例、投资决策过程、风险 贬抑轨制情况进行监督，并审核基金治理东说念主提供的估量书面信息。基金托管东说念主认 为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金治理东说念主在投资流通受限证券 前就该风险的排斥或防护措施进行补充书面证明，不然，基金托管东说念主有权断绝执 行估量指示。因断绝推行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何责 任，并有权讲演中国证监会。   如基金治理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何办事。如果基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主痛快担相应连带办事。   （二）基金托管东说念主应根据估量法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资 产净值筹画、各类基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹透露数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资运作偏激他运作违反《基金法》、 基金合同、基金托管条约估量端正时，应实时以书面形式通知基金治理东说念主限期纠 正，基金治理东说念主收到通知后应不才一个办事日实时查对，并以书面形式向基金托 管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。 基金治理东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示违反估量法律法例端正或者违反基 金合同约定的，应当断绝推行，立即通知基金治理东说念主。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据走动范例也曾告成的投资指示违反法律、行 政法例和其他估量端正，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金治理东说念主， 并实时向中国证监会讲演。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金              招募证明书更新   基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时刻内 复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金治理东说念主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有首要违法步履，应立即讲演中国证监会，同期 通知基金治理东说念主限期纠正。   基金治理东说念主无正直情理，断绝、勤劳基金托管东说念主根据本条约端正欺骗监督权， 或选定拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。   （四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保 护基金份额持有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议会 计师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募证明书的端正。 三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账 户等投资所需账户、复核基金治理东说念主筹画的基金资产净值和各类基金份额净值、 各类基金份额申购、赎回价钱、根据基金治理东说念主指示办理计帐交收、干系信息披 露和监督基金投资运作等步履。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未推行或无故延长推行基金治理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本托管条约偏激他估量端正时，基金治理东说念主应实时 以书面形式通知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对质据并 以书面形式向基金治理东说念主发出回函。在限期内，基金治理东说念主有权随时对通知县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金治理东说念主通知 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新 的违法事项未能在限期内纠正的，基金治理东说念主应讲演中国证监会。基金治理东说念主有 义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法步履，应立即讲演中国证监会和银行 业监督治理机构，同期通知基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系资 料以供基金治理东说念主核查托管财产的齐备性和信得过性，在端正时刻内复兴基金治理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正直情理，断绝、勤劳基金治理东说念主根据本条约端正欺骗监督权， 或选定拖延、诈骗等技巧妨碍基金治理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金治理 东说念主提议告诫仍不改正的，基金治理东说念主应讲演中国证监会。 四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 托管条约约定及基金治理东说念主的正直指示外，不得自走运用、刑事办事、分拨基金的任 何财产。 户，并配合为本基金开立期货账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的齐备与独 立。 两边可另行协商处置。 基金资产。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金召募 专户。该账户由登记机构治理。基金召募期满或基金治理东说念主决定住手召募时，募 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募证明书更新 集的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数合乎《基金法》、                                 《运作 办法》等估量端正后，由基金治理东说念主遴聘合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的 管帐师事务所进行验资，出具验资讲演，出具的验资讲演应由参加验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，登记机构应将召募的属于本 基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金托管专户中，基金托管东说念主 在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案条件，由基金治理东说念主按端正办理退 款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的托管专户的开立和治理   基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金 治理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主刻 制、撑持和使用。本基金的一切货币收支步履，均需通过基金托管东说念主的基金托管 专户进行。   基金托管专户的开立和使用，限于昂然开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的步履。   基金托管专户的治理当合乎《东说念主民币银行结算账户治理办法》、                              《现金治理暂 行条例》、     《东说念主民币利率治理端正》、                《利率治理暂行端正》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督治理机构的其他端正。   （四）基金证券账户和证券走动资金账户的开立和治理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司、深圳分公司开设证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于昂然开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金治理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。   基金证券账户的开立和证券账户卡的撑持由基金托管东说念主负责，账户资产的管 理和运用由基金治理东说念主负责。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金              招募证明书更新   基金治理东说念主以基金口头为基金财产在基金治理东说念主遴聘的证券经纪机构开立 证券走动资金账户，用于基金财产证券走动结算资金的存管、记录走动结算资金 的变动明细以及场内证券走动计帐，并通过签订三方存管干系条约与基金托管东说念主 开立的基金托管专户建立第三方存管关系。   证券经纪机构根据干系法律法例、范例性文献为基金开立干系资金账户，并 按照该证券经纪机构开户的过程和要求与基金治理东说念主签订干系条约。   走动所证券走动资金领受第三方存管模式，即用于证券走动结算的资金全额 存放在基金治理东说念主为基金开设的证券走动资金账户中，场内的证券走动资金计帐 由基金治理东说念主所遴聘的证券公司负责。证券走动资金账户内的资金只可通过证银 转账方式划转至基金托管专户,不得将资金划转至任何其他银行账户。基金托管 东说念主不负责办理场内的证券走动资金计帐，也不负责撑持证券走动资金账户内存放 的资金。   （五）债券托管账户的开立和治理 行间同行拆借市集的走动履历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限办事公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设 银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配 及资金的计帐。如果基金治理东说念主投资的新的债券品种不在前述市集走动，则由基 金托管东说念主协助基金治理东说念主开立相应账户。 场回购主条约。   （六）期货账户的开立与治理   基金治理东说念主应依据干系期货走动所或期货公司的干系端正开立和治理期货 账户，基金托管东说念主协助提供开立期货业务干系账户及请求走动编码所需的基金托 管东说念主干系信息   （七）其他账户的开设和治理   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事合乎法律法例端正和基金合同 约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基金管 理东说念主协助基金托管东说念主根据估量法律法例的端正和基金合同的约定，开立估量账 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募证明书更新 户。该账户按估量法则使用并治理。   （八）基金财产投资的估量什物证券、银行按时入款存单等有价凭证的撑持   基金财产投资的估量什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限办事公司或中国证券登记结算有限 办事公司上海分公司、深圳分公司或单子营业中心的代撑持库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主执行有用控 制下的什物证券在基金托管东说念主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构执行有用贬抑或撑持的证券不承 担撑持办事。   （九）与基金财产估量的首要合同的撑持   与基金财产估量的首要合同的签署，由基金治理东说念主负责。由基金治理东说念主代表 基金签署的与基金估量的首要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金治理东说念主保 管。基金治理东说念主在代表基金签署与基金估量的首要合同期应保证基金一方持有两 份以上的原来原件，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。 基金治理东说念主在合同签署后 30 个办事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同投递基金托管东说念主处。合同应存放于基金治理东说念主和基金托管东说念主各自文献撑持部 门，撑持期限不低于法律法例端正的最低期限。对于无法取得二份以上的原来的， 基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件。 五、基金资产净值筹画和管帐核算   （一）基金资产净值的筹画   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各类基金份额的基金份 额净值是指筹画日该类基金资产净值除以该筹画日该类基金份额总份额后的数 值。各类基金份额的基金份额净值的筹画保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金治理东说念主不错成立大额 赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有端正的，从其端正。   基金治理东说念主应每个办事日对基金资产估值，但基金治理东说念主根据法律法例或基 金合同的端正暂停估值时除外。估值原则应合乎基金合同偏激他法律、法例的规 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募证明书更新 定。基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、各类基金份额的基金份额累 计净值由基金治理东说念主负责筹画，基金托管东说念主复核。基金治理东说念主应于每个办事日交 易扫尾后筹画当日的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、各类基金份 额的基金份额累计净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净 值筹画结果复核后以两边认同的方式发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主按约定对 基金净值信息赐与公布。   基金治理东说念主根据《基金法》、               《信息败露办法》筹画并败露基金资产净值，基 金托管东说念主复核、审查基金治理东说念主筹画的基金资产净值。因此，本基金的管帐办事 方是基金治理东说念主，就与本基金估量的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分 磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金治理东说念主对基金净值信息的筹画结果对 外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、股指期货和银行入款本息、应收款项、资产扶持 证券、债券回购、货币市集器用以偏激它投资等资产及欠债。   基金治理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门估量端正。   （1）对存在活跃市集且梗概获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应领受最近走动日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近走动日的报价不可信得过反应公允价值的，搪塞报价进行调治，确定公允 价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金治理东说念主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新 溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有满盈 可利用数据和其他信息扶持的估值工夫确定公允价值。领受估值工夫确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调治并确定公允价值。   本基金的估值方法为：   （1）证券走动所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近走动日的市价（收 盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，调治 最近走动市价，确定公允价钱； 的除外），登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 除外），登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举 估值净价进行估值； 价减去可调度债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没 有走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化，按最近走动日可调度债券 收盘价减去可调度债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 走动所市集挂牌转让的资产扶持证券，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募证明书更新 况下，应以活跃市集上未经调治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调治以证据估值日的公 允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应领受估值工夫确定其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 团结股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开采行股票时公司股东公开采售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会估量端正确定公允价值。   (3)对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   (4)团结债券同期在两个或两个以上市集走动的，按债券所处的市集分别估 值。   (5)流通受限股票按监管机构或行业协会估量端正确定公允价值。   (6)股指期货合约估值方法： 且最近走动日后经济环境未发生首要变化的，领受最近走动日结算价估值；当日 结算价及结算法则以《中国金融期货走动所结算笃定》为准； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新 产进行估值，均应被合计领受了稳当的估值方法。然则，如果基金治理东说念主合计按 本项第 1）小项端正的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基 金治理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值；   (7)如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   (8)当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错领受舞动订价机制，以 确保基金估值的平正性。   (9)干系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的端正或者未能充分叹惜基金份额持有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据估量法律法例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金估量的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的筹画结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛错时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾变成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾 的办事东说念主应当对由于该估值舛错遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿办事。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募证明书更新   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   由于不可抗力原因变成投资者的走动贵寓灭失或被舛错处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿办事，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛错办事方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错办事方承担； 由于估值舛错办事方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主变成损失的，由估 值舛错办事方对径直损失承担补偿办事；若估值舛错办事方也曾积极调解，况兼 有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛错办事方搪塞更正的情况向估量当事东说念主进行证据，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的办事方对估量当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值舛错的估量径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错办事方仍搪塞估值舛错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾赢得的欠妥 得利返还的总和逾越其执行损失的差额部分支付给估值舛错办事方。   （4）估值舛错调治领受尽量复原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，估量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的办事方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错变成的损失 进行评估； 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向估量当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值筹画出现舛错时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施小心损失进一步扩大；   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）基金治理东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统建树而产生的净值筹画尾 差，以基金治理东说念主筹画结果为准；   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （四）特地情况的处理 项进行估值时，所变成的错误不手脚基金资产估值舛错处理。 银行、第三方估值机构或登记结算公司等机构发送的数据舛错，估量管帐轨制变 化、市集法则变更等或由于其他不可抗力原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主诚然已 经选定必要、稳当、合理的措施进行查验，然则未能发现该舛错或虽发现舛错但 因前述原因无法实时更正而变成的基金资产估值舛错的，基金治理东说念主、基金托管 东说念主免除补偿办事。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应积极选定必要的措施排斥或减弱 由此变成的影响。   （五）基金账册的建立   基金治理东说念主和基金托管东说念主在基金合同告成后，应按照干系各方约定的团结记 账方法和管帐处理原则，分别独随即建树、登录和撑持本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对 管帐处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金治理东说念主和基金托管东说念主必须实时 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新 查明原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录统统相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的筹画和公告的，以基金治理 东说念主的账册为准。   （六）管帐数据和财务目的的查对   基金治理东说念主和基金托管东说念主应每个走动日查对账目，如发现两边的账目存在不 符的，基金治理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当 日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的筹画和公告的，以 基金治理东说念主的账册为准。   （七）基金干系讲演的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月分别寂然编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。   基金治理东说念主在每个季度扫尾之日起 15 个办事日内完成季度讲演编制，将季 度讲演登载在端正网站上，并将季度讲演辅导性公告登载在端正报刊上；基金管 理东说念主在上半年扫尾之日起两个月内完成中期讲演的编制，将中期讲演登载在端正 网站上，并将中期讲演辅导性公告登载在端正报刊上；基金治理东说念主在每年扫尾之 日起三个月内完成年度讲演的编制，将年度讲演登载在端正网站上，并将年度报 告辅导性公告登载在端正报刊上。如果基金合同告成不及 2 个月的，基金治理东说念主 不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度讲演。   基金治理东说念主应实时完成报表编制，将估量报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主应当在收到报表之日起 2 个办事日内完成月度报表的复核；在收到讲演之日 起 7 个办事日内完成基金季度讲演的复核；在收到讲演之日起 20 日内完成基金 中期讲演的复核；在收到讲演之日起 30 日内完成基金年度讲演的复核。基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调治，调治以国度估量端正为准。   查对无误后，基金托管东说念主在基金治理东说念主提供的讲演上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，干系各方各自留存一份，或通过电子方式 复核证据。   基金托管东说念主在对财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演或年度讲演复核已矣后， 需盖印证据、出具相应的复核证据书或通过电子方式进行证据，以备有权机构对 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                     招募证明书更新 干系文献审核时辅导，监管机构另有要求的，从其要求。   （八）暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 商证据后，基金治理东说念主应当暂停估值；   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 六、基金份额持有东说念主名册的撑持   本基金的基金治理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑持的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同告成日、基金合同远隔日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持 有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金治理东说念主审核并提交基金托管东说念主 撑持。基金托管东说念主有权要求基金治理东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金治理东说念主应 实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金治理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。基金合同告成 日、基金合同远隔日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等波及 到基金进攻事项日历和每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册，应 在两边协商一致的期限内提交。   基金治理东说念主和基金托管东说念主应妥善撑持基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于 法律法例端正的最低年限。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应死守躲闪义务。若基金治理东说念主或基金托管东说念主 由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东说念主名册，应按估量法例端正各自承担相 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                 招募证明书更新 应的办事。 七、争议处置方式   干系各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约估量的一切争议，除 经友好协商不错处置的，应提交北京仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的，对各方当事东说念主均有约 束力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，本条约当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚恳、尽力、尽责地 履行基金合同和本条约端正的义务，叹惜基金份额持有东说念主的正当权益。   本托管条约受中国法律（为本托管条约之目的，不包括香港止境行政区、澳 门止境行政区和台湾地区法律）统辖。 八、托管条约的变更、远隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与远隔   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与基金合同的端正有任何突破。基金托管条约的变更报中国证 监会备案后告成。   发生以下情况，本托管条约远隔：   （1）基金合同远隔；   （2）基金托管东说念主散伙、照章被撤销、收歇或有其他基金托管东说念主接受基金资 产；   （3）基金治理东说念主散伙、照章被撤销、收歇或有其他基金治理东说念主接受基金管 理权；   （4）发生法律法例或基金合同端正的远隔事项。   （二）基金财产的计帐 计帐小组，基金治理东说念主或临时基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                招募证明书更新 的监督下进行基金计帐。 金治理东说念主、基金托管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主 员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同远隔情形出面前，由基金财产计帐小组融合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）遴聘合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对计帐讲演 进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲演出具法律意见书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的、结算保证金干系端正等客不雅因素，计帐期限不错相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的估量首要事项须实时公告。出现基金合同远隔事由的，基金管 理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐讲演；基金 九泰盈泰量化股票型证券投资基金               招募证明书更新 财产计帐讲演经合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金 财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在端正网站上，并将计帐讲演辅导性公告 登载在端正报刊上。   （四）基金财产计帐已矣后，基金托管东说念主负责刊出基金财产的资金账户、证 券账户、债券托管专户账户以偏激他干系账户。基金治理东说念主应给予必要的配合。   （五）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及估量文献由基金托管东说念主按照不低于法律法例端正的最 低年限保存。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                        招募证明书更新         第二十一部分      对基金份额持有东说念主的服务   基金治理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，以下是主要的服务内 容，基金治理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多和修改干系 服务名目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供，基金 治理东说念主不承担干系办事。   一、基金份额持有东说念主走动记录查询服务   本基金份额持有东说念主可通过基金治理东说念主的客户服务中心(包括电话呼唤中心或 网站账户自动查询系统)和本基金治理东说念主的销售网点查询历史走动记录。   二、基金份额持有东说念主的对账单服务 易对账单。 额持有东说念主也可主动向基金治理东说念主订制对账单服务。由于投资者的电子邮箱等估量 方式省略、舛错、未实时变更或通信故障、延误等原因无法正常收取对账单的投 资者，请实时通过本基金治理东说念主网站，或拨打客服电话查询、查对、变更预留联 系方式。   对账单的查阅和订制可参见基金治理东说念主网站或拨打客服热线磋议。   三、投诉受理   基金份额持有东说念主不错通过基金治理东说念主提供的网站在线客服、呼唤中心东说念主工座 席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金治理东说念主和销售机构所提供的服务进行投 诉。   四、服务估量方式   投资者如果想了解申购与赎回的走动情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，可拨打如下电话：400-628-0606（免远程话费）。投资者如果合计我方 不可准确交融本基金招募证明书、基金合同的具体内容，也可拨打上述电话详询。   传真：010-87940911 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                    招募证明书更新   网址：http://www.jtamc.com/   电子信箱：service@jtamc.com 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                           招募证明书更新            第二十二部分 其他应败露事项   本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、                        《运作办法》、                              《销售办法》、 《信息败露办法》等干系法律法例端正的内容与形式进行败露，并在端正媒介上 公告。   本基金及基金治理东说念主的估量更新公告：           公告事项               法定败露方式      法定败露日 九泰基金治理有限公司对于警惕犯法分子冒用         端正报刊和端正 本公司口头进行造孽步履的进攻辅导             网站 九泰盈泰量化股票型证券投资基金招募证明书                              端正网站      2023-06-29 更新 九泰盈泰量化股票型证券投资基金（九泰盈泰                              端正网站      2023-06-29 量化 A 份额）基金居品贵寓撮要（更新） 九泰盈泰量化股票型证券投资基金（九泰盈泰                              端正网站      2023-06-29 量化 C 份额）基金居品贵寓撮要（更新） 九泰基金治理有限公司对于提请投资者实时更         端正报刊和端正 新干系信息的公告                     网站 九泰基金治理有限公司对于上海分公司营业场         端正报刊和端正 所变更的公告                       网站 九泰基金治理有限公司旗下基金 2023 年第 2 季                              端正报刊      2023-07-21 度讲演辅导性公告 九泰盈泰量化股票型证券投资基金 2023 年第 2                              端正网站      2023-07-21 季度讲演 对于警惕犯法分子冒用“九泰基金” 、子公司及       端正报刊和端正 办当事者说念主员口头进行造孽步履的进攻辅导            网站 九泰基金治理有限公司对于调低旗下部分基金         端正报刊和端正 费率并更正基金合同等法律文献的公告            网站 九泰盈泰量化股票型证券投资基金基金合同          端正网站      2023-08-25 九泰盈泰量化股票型证券投资基金托管条约          端正网站      2023-08-25 九泰盈泰量化股票型证券投资基金招募证明书                              端正网站      2023-08-28 更新 九泰盈泰量化股票型证券投资基金（九泰盈泰                              端正网站      2023-08-28 量化 A 份额）基金居品贵寓撮要（更新） 九泰盈泰量化股票型证券投资基金（九泰盈泰                              端正网站      2023-08-28 量化 C 份额）基金居品贵寓撮要（更新） 九泰基金治理有限公司旗下基金 2023 年中期报                              端正报刊      2023-08-31 告辅导性公告 九泰盈泰量化股票型证券投资基金 2023 年中期                              端正网站      2023-08-31 讲演 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                            招募证明书更新 九泰基金治理有限公司对于高档治理东说念主员变更          端正报刊和端正 公告                            网站 九泰基金治理有限公司对于远隔凤凰金信（海                               端正报刊和端正 口）基金销售有限公司办理旗下基金干系销售                    2023-09-08                               网站 业务的公告 对于九泰盈泰量化股票型证券投资基金基金经          端正报刊和端正 理变更的公告                        网站 九泰盈泰量化股票型证券投资基金招募证明书                               端正网站      2023-09-29 更新 九泰盈泰量化股票型证券投资基金（九泰盈泰                               端正网站      2023-09-29 量化 A 份额）基金居品贵寓撮要（更新） 九泰盈泰量化股票型证券投资基金（九泰盈泰                               端正网站      2023-09-29 量化 C 份额）基金居品贵寓撮要（更新） 九泰基金治理有限公司对于高档治理东说念主员变更          端正报刊和端正 的公告                           网站 九泰基金治理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季                               端正报刊      2023-10-25 度讲演辅导性公告 九泰盈泰量化股票型证券投资基金 2023 年第 3                               端正网站      2023-10-25 季度讲演                         端正报刊和端正 九泰基金治理有限公司公告                            2023-11-11                         网站 九泰基金治理有限公司对于下线九泰基金 APP、 端正报刊和端正 微信托务号运营及叹惜服务的公告         网站 九泰基金治理有限公司对于提请投资者实时更 端正报刊和端正 新干系信息的公告                网站 九泰基金 2023 年 12 月 31 日基金资产净值公告 公司官网      2024-01-01 九泰基金治理有限公司对于深圳分公司营业场          端正报刊和端正 所变更的公告                        网站 九泰基金治理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季                               端正报刊      2024-01-22 度讲演辅导性公告 九泰盈泰量化股票型证券投资基金 2023 年第 4                               端正网站      2024-01-22 季度讲演 九泰基金治理有限公司对于子公司九泰基金销          端正报刊和端正 售（北京）有限公司住所变更的公告              网站 九泰基金治理有限公司旗下基金 2023 年年度报                               端正报刊      2024-03-29 告辅导性公告 九泰盈泰量化股票型证券投资基金 2023 年年度                               端正网站      2024-03-29 讲演 九泰基金治理有限公司对于高档治理东说念主员变更          端正报刊和端正 的公告                           网站 九泰基金治理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季                               端正报刊      2024-04-22 度讲演辅导性公告 九泰盈泰量化股票型证券投资基金 2024 年第 1     端正网站      2024-04-22 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                           招募证明书更新 季度讲演 九泰基金治理有限公司对于高档治理东说念主员变更         端正报刊和端正 的公告                          网站 九泰基金治理有限公司办公电话及传真号码变         端正报刊和端正 更的公告                         网站 九泰基金治理有限公司对于法定代表东说念主变更的         端正报刊和端正 公告                           网站                              端正报刊和端正 九泰基金治理有限公司对于住所变更的公告                    2024-06-01                              网站 九泰基金治理有限公司对于以通信方式召开九                              端正报刊和端正 泰盈泰量化股票型证券投资基金基金份额持有                   2024-06-13                              网站 东说念主大会的公告 九泰基金治理有限公司对于上海分公司刊出的         端正报刊和端正 公告                           网站 九泰基金治理有限公司对于以通信方式召开九                              端正报刊和端正 泰盈泰量化股票型证券投资基金基金份额持有                   2024-06-14                              网站 东说念主大会的第一次辅导性公告 九泰基金治理有限公司对于以通信方式召开九                              端正报刊和端正 泰盈泰量化股票型证券投资基金基金份额持有                   2024-06-15                              网站 东说念主大会的第二次辅导性公告 九泰盈泰量化股票型证券投资基金（九泰盈泰                              端正网站      2024-06-27 量化 A 份额）基金居品贵寓撮要（更新） 九泰盈泰量化股票型证券投资基金（九泰盈泰                              端正网站      2024-06-27 量化 C 份额）基金居品贵寓撮要（更新） 九泰基金治理有限公司对于提请投资者实时更         端正报刊和端正 新干系信息的公告                     网站 九泰基金治理有限公司对于高档治理东说念主员变更         端正报刊和端正 的公告                          网站 九泰基金治理有限公司对于九泰盈泰量化股票                              端正报刊和端正 型证券投资基金基金份额持有东说念主大会会议情况                   2024-07-19                              网站 的公告及公文凭 九泰基金治理有限公司旗下基金 2024 年第 2 季                              端正报刊      2024-07-19 度讲演辅导性公告 九泰盈泰量化股票型证券投资基金 2024 年第 2                              端正网站      2024-07-19 季度讲演 九泰基金治理有限公司对于办公地址变更的公         端正报刊和端正 告                            网站 九泰基金治理有限公司旗下基金 2024 年中期报                              端正报刊      2024-08-31 告辅导性公告 九泰盈泰量化股票型证券投资基金 2024 年中期                              端正网站      2024-08-31 讲演 九泰盈泰量化股票型证券投资基金              招募证明书更新       第二十三部分 招募证明书的存放及查阅方式   本招募证明书按干系法律法例，分别置备于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金 销售机构的住所，投资者可在办公时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时 间内获取本招募证明书复制件或复印件，但应以招募证明书原来为准。投资者也 不错径直登录基金治理东说念主的网站进行查阅。   基金治理东说念主保证文本的内容与所公告的内容统融合致。 九泰盈泰量化股票型证券投资基金                    招募证明书更新               第二十四部分 备查文献    一、备查文献包括：    二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式： 余备查文献存放在基金治理东说念主处。 买复印件。                              九泰基金治理有限公司

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